-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучениеФорум НАУФОР >> ПОД/ФТ >>
не забываем менять правила по легализации!!!!
Правила форума Наталья
Рег.: 24.10.2007
Сообщений: 294
Сообщ. #161 от 13.05.2013 10:54 
Коллеги, скиньте пожалуйста Новые Типовые правила по Спец.контролю от апреля 2013 г. на ksushachich@mail.ruN.Prof*
ООО ПрофИнвест ИФК
Рег.: 28.08.2009
Сообщений: 280
Сообщ. #162 от 13.05.2013 15:37
Цитата:
Кто в анкеты добавил вопрос, тип физлица:
...
Это обязательно? или достаточно в Правила добавить?
Думаю, обязательно нужно добавить в Правила и в анкету, чтобы было подтверждение, что вы предприняли все доступные и обоснованные меры по выявлению ПДЛ, и бумажка от клиента с подписью.
Только пока не знаю, как оформить данные изменения. И они ведь должны были быть приняты и утверждены организацией до 01.01.2013г (дата вступления в силу редакции ФЗ)?Цитата:
Коллеги, скиньте пожалуйста Новые Типовые правила по Спец.контролю от апреля 2013 г. на ksushachich@mail.ru
А что ж уже есть такие?
N.Prof*
ООО ПрофИнвест ИФК
Рег.: 28.08.2009
Сообщений: 280
Сообщ. #163 от 13.05.2013 16:02
НАУФОР выложил Правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (обновлено 08.2012) с изменениями (на минуточку) в соответствии с изменениями на 03.12.12 г. Будьте внимательны.profik
Сообщ. #164 от 16.05.2013 11:59
Коллеги, добрый день, надо ли вносить изменения в правила или обучать сотрудников в связи с
Начало действия документа - 19.05.2013.
------------------------------------------------------------------
Название документа
Федеральный закон от 07.05.2013 N 102-ФЗ
″О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в связи с принятием Федерального закона ″О запрете отдельным категориям лиц открывать и иметь счета (вклады), хранить наличные денежные средства и ценности в иностранных банках, расположенных за пределами территории Российской Федерации, владеть и (или) пользоваться иностранными финансовыми инструментами″
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #165 от 16.05.2013 12:21
Цитата:
Будьте внимательны.Цитата:
НАУФОР выложил Правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (обновлено 08.2012) с изменениями (на минуточку) в соответствии с изменениями на 03.12.12 г. Будьте внимательны.
Поясните пожтаmilana
***
Рег.: 01.03.2011
Сообщений: 20
Сообщ. #166 от 17.05.2013 10:21
Коллеги, скиньте, пожалуйста, новые правила по Спец.контролю от апреля 2013 г. на smetyuh@inbox.ruНаталья
Рег.: 24.10.2007
Сообщений: 294
Сообщ. #167 от 17.05.2013 11:44
Цитата:
Будьте внимательны.
Что вы имеете ввиду?
Редакция от апреля 2013 г. с изменениями (121-ФЗ и 231-ФЗ) соответствует действительности...)))jousey
Рег.: 09.08.2012
Сообщений: 52
Сообщ. #168 от 17.05.2013 15:47
Цитата:
Коллеги, скиньте, пожалуйста, новые правила по Спец.контролю от апреля 2013 г.
если нетрудно, поделитесь, пожалуйста, и со мной Правилами!
jousey@rambler.ru
заранее спасибо!
Uniquee
Москва, ИК
Рег.: 25.02.2013
Сообщений: 57
Сообщ. #169 от 17.05.2013 16:30
Цитата:
Думаю, обязательно нужно добавить в Правила и в анкету, чтобы было подтверждение, что вы предприняли все доступные и обоснованные меры по выявлению ПДЛ, и бумажка от клиента с подписью.
Только пока не знаю, как оформить данные изменения. И они ведь должны были быть приняты и утверждены организацией до 01.01.2013г (дата вступления в силу редакции ФЗ)?
т.е. получается нужны новые правила декабрем 2012г и май 2013 , т.к. с 19 мая вступает в силу 102-фз?
в первые изменения должны быть добавлены в обязательном порядке те изменения, о которых написал науфор в новости.
а во вторые - о запрете открытия отдельными лицами счетов заграницей.
Поясните, пожалуйста.Legal
Рег.: 24.07.2008
Сообщений: 998
Сообщ. #170 от 22.05.2013 11:00
коллеги, поделитесь мнением - при проверки, которую надо осуществлять раз в 6 мес, в отчет надо включать только новые выявленные нарушения, или все нарушения, которые были выявлены ранее и отражены в квартальном отчете?
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
