Совмещение контролёра. |
Правила форума |
fiore
Рег.: 15.12.2008 Сообщений: 217 |
Скажите, пжл, может ли контролёр в банке совемщать свою деятельность с выявлением и отправкой операций по необычным сделкам? при этом специальное должностное лицо по ПОД/ФТ - это другой человек.
|
fiore
Рег.: 15.12.2008 Сообщений: 217 |
И при этом быть в составе Департамента противодействия легализации. Естественно во внутр. документах будет прописано, что он в части контролёра сотрудник подотчётен СД.
|
AnnaS* ООО УРАЛСИБ Кэпитал
Рег.: 10.06.2008 Сообщений: 225 |
Я пришла к выводу, что не может.
п. 3.2 12-32/пз-н гласит что Контролер ″не вправе исполнять обязанности, не связанные с исполнением функций внутреннего контроля″ при этом под внутренним контролем понимается контроль″ за соответствием деятельности профессионального участника требованиям законодательства Российской Федерации о рынке ценных бумаг, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, законодательства Российской Федерации о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг, законодательства Российской Федерации о рекламе, а также соблюдением внутренних документов профессионального участника, связанных с его деятельностью на рынке ценных бумаг ″, как видим, спецконтроль по ПОД/ФТ в это определение не входит. Исключением является случай, когда Контролер назначен СДЛом. Тогда он, кроме контроля по профдеятельности, может еще заниматься ПОД/ФТ. А если он СДЛом не назначен, то ПОД/ФТ ему заниматься нельзя. Кстати, по этому же поводу, имхо, нельзя поручать контролеру проведение аудита по ПОД/ФТ. |
Legal
Рег.: 24.07.2008 Сообщений: 998 |
Цитата: Кстати, по этому же поводу, имхо, нельзя поручать контролеру проведение аудита по ПОД/ФТ. )о, представители из каких компаний фигурируют в дискуссии))) про аудит не согласна - не отношу его проведение к обязанностям обязанности это то, что прописано в должностной инструкции, а вхождение в состав комиссии к трудовой функции никакого отношения не имеет. п 3. 2 тоже хотелось бы обсудить 3.2. Контролер профессионального участника, осуществляющего исключительно профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, не вправе исполнять обязанности, не связанные с исполнением функций внутреннего контроля, за исключением управления рисками и выполнения обязанностей должностного лица по контролю за возникающими при совершении маржинальных сделок рисками и обеспечению информационного взаимодействия со всеми клиентами, в интересах которых совершаются маржинальные сделки, а также осуществления внутреннего контроля в целях ПНИИИ/МР и специального внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ. акцент на ″исключительную проф деятельность″, т.е. если есть совмещение деятельности - контролер может совмещать свои функции - перечень далее по тексту, но это не совсем по теме. Цитата: как видим, спецконтроль по ПОД/ФТ в это определение не входит. он входит в пункт 3,2 Цитата: за соответствием деятельности профессионального участника требованиям законодательства Российской Федерации о рынке ценных бумаг, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг сюда можно и закон по легализации подтянуть В целом, согласна, что контролер, не исполняющий функции СДЛ отчеты отправлять не может, не согласна с приведенными аргументами. |
AnnaS* ООО УРАЛСИБ Кэпитал
Рег.: 10.06.2008 Сообщений: 225 |
Цитата: Цитата: А как его сюда подтянуть? к норм-прав актам федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг он не относится. К законодательству о рцб тоже поскольку отношения на рцб не регилирует, а только возлагает определенные обязанности на профиков, впрочем как и на нотариусов, например. Не будем же мы 115й к законодательству о нотариате подтягивать ;)за соответствием деятельности профессионального участника требованиям законодательства Российской Федерации о рынке ценных бумаг, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг сюда можно и закон по легализации подтянуть Цитата: Цитата: Ну это я не корректно выразилась спецконтроль входит, но, на мой взгляд, именно в смысле назначения контролера СДЛом. А тут получается, что составляя сообщения или делая аудит, спецконтролем контролер не занимается, дя этого есть отдельный СДЛ, а реализовывает лишь часть программ по спецконтролю. как видим, спецконтроль по ПОД/ФТ в это определение не входит. он входит в пункт 3,2 Вопрос, конечно, ну оооочень дискуссионный, но, имхо, поле для придраться при проверке оставляет, поэтому я предпочла перебдеть и не делать аудит конролером). По поводу вхождения конролера в состав комиссий - это можно, только при этом он эту комиссию возглавлять не может. Я вообще имела виду случай когда контролер единолично аудит проводит. |
Legal
Рег.: 24.07.2008 Сообщений: 998 |
Цитата: к норм-прав актам федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг он не относится я вот пыталась найти, что именно можно отнести к таким актам... Цитата: законодательству о рцб тоже поскольку отношения на рцб не регилирует надо посмотреть в законе о рцб - есть ли там ссылки на 115-фз Цитата: только при этом он эту комиссию возглавлять не может да , с этим согласна с Вами, а вот с законодателем - нет. Кто , как ни контролер, сможет всесторонне проверить СДЛ!?!? больше, по сути, и некому, разве что только юристы. Хотя, у них опять же общие познания, а контролер, кстати, рискует своей карьерой если СДЛ косякнет и у компании лицензия исчезнет.... |
Legal
Рег.: 24.07.2008 Сообщений: 998 |
Цитата: А тут получается, что составляя сообщения с сообщением - согласна |
AnnaS* ООО УРАЛСИБ Кэпитал
Рег.: 10.06.2008 Сообщений: 225 |
Цитата: если СДЛ косякнет и у компании лицензия исчезнет.... Вот меня это тоже сильно удивляет. Сидит себе контролер, идеально выполняет свои обязанности, по профдеятельности косяков нет. И тут лишают компанию лицензии по причине нарушений в части ПОД/ФТ и все - не соответствует товарищ контролер квал. требованиям( А он тут вообще ни при чем. И где справедливость в этом мире???)) |
AnnaS* ООО УРАЛСИБ Кэпитал
Рег.: 10.06.2008 Сообщений: 225 |
Цитата: Кто , как ни контролер, сможет всесторонне проверить СДЛ!?!? вот я думаю...может в ФСФР официальный вопрос направить? Чтобы уж они свою позицию четко высказали и мы на кофейной гуще не гадали.. |
Investor SPb
Рег.: 19.11.2012 Сообщений: 145 |
Цитата: Кстати, по этому же поводу, имхо, нельзя поручать контролеру проведение аудита по ПОД/ФТ. Да забудьте вы все уже про этот долбаный аудит. Не нужно проводить аудит ПОД/ФТ! Ответственный по ПОД/ФТ и является контролером, который проверяет осуществление сотрудниками контроля финансовых операций. Ежедневный мониторинг операций самими сотрудниками - это и есть внутренний контроль ПОД/ФТ! А Ответственный сотрудник контролирует этот контроль. Поэтому не надо больше никаких аудитов и комиссий! Ну не используйте вы тупые типовые бездумные документы. |
Legal
Рег.: 24.07.2008 Сообщений: 998 |
Цитата: Investor так и напишите в программе аудита - ежедневный мониторинг? |
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.