Кого можно не идентифицировать для ПОД/ФТ |
Правила форума |
Evolution
Рег.: 10.08.2012 Сообщений: 1219 |
Цитата: т.е. у нас есть время поменять Правила до 30.07.2013? именно, поэтому есть смысл все обдумать и не торопиться ... может еще какие Информационные письма выйдут. |
Legal
Рег.: 24.07.2008 Сообщений: 998 |
а бен.владельца представителя клиента, который является так же юриком - тоже устанавливаем?))))
|
N.Prof* ООО ПрофИнвест ИФК
Рег.: 28.08.2009 Сообщений: 280 |
Цитата: а бен.владельца представителя клиента, который является так же юриком - тоже устанавливаем?)))) )))) В ФЗ речь идет о бенефициарном владельце клиента, а не преставителя клиента. И прописана обязанность клиента (а не его представителя) предоставлять организациям, осуществляющим операции с денежными средствами или иным имуществом информацию о своих выгодоприобретателях и бенефициарных владельцах. Следовательно, устанавливать ″бен.владельца представителя клиента″ лишнее. |
AnnaS* ООО УРАЛСИБ Кэпитал
Рег.: 10.06.2008 Сообщений: 225 |
Цитата: если заполните анкету за клиента и положите такую без подписи, то просто не сможете подтвердить информацию о клиенте и ответственность берете на себя (на тех сотрудников, которые отвечают за это) Как это не сможем подтвердить сведения? Изменения в анкету вносятся только на основании предоставленных документов. Вот они-то и являются подтверждением, равно как и способом фиксирования информации. Имхо, можно предусмотреть в ПВК что при поступлении новых сведений сотрудник вносит изменения в анкету на основании предоставленных подтверждающих документов и подписывает эту анкету сам. |
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012 Сообщений: 2332 |
При оценке степени риска юридического лица есть такой момент: 1. Сведения о присутствии или отсутствии по своему местонахождению юридического лица, его постоянно действующего органа управления или лица, действующего от имени организации без доверенности.
Место нахождения - это юридический адрес, указанный в Уставе или фактический (почтовый) адрес юрика. |
Светлана
Рег.: 08.02.2010 Сообщений: 482 |
Цитата: При оценке степени риска юридического лица есть такой момент: 1. Сведения о присутствии или отсутствии по своему местонахождению юридического лица, его постоянно действующего органа управления или лица, действующего от имени организации без доверенности. Место нахождения - это юридический адрес, указанный в Уставе или фактический (почтовый) адрес юрика. Место нахождения - это юридический адрес, указанный в Уставе |
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012 Сообщений: 2332 |
Сегодня задалась вопросом, обычная практика, юрлицо обновляет анкету и для получения отчетов прописывает почтовый адрес, отличный от адреса, указанный в анкете клиента. На основании этого есть необходимость присвоить указанному юрику повышенный уровень риска?
|
Светлана
Рег.: 08.02.2010 Сообщений: 482 |
Цитата: ...почтовый адрес, отличный от адреса, указанный в анкете клиента. ... Какие критерии присвоения повышенного риска прописаны у Вас в Правилах СВК? Вы имеете ввиду почтовый адрес, отличный от адреса места нахождения? |
Светлана
Рег.: 08.02.2010 Сообщений: 482 |
Цитата: ...почтовый адрес, отличный от адреса, указанный в анкете клиента. ... Какие критерии присвоения повышенного риска прописаны у Вас в Правилах СВК? Вы имеете ввиду почтовый адрес, отличный от адреса места нахождения? |
Legal
Рег.: 24.07.2008 Сообщений: 998 |
Цитата: почтовый адрес, отличный от адреса, указанный в анкете клиента. На основании этого есть необходимость присвоить указанному юрику повышенный уровень риска? нет конечно, это всего лишь почтовый адрес |
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.