Глубина бенефициара |
Правила форума |
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012 Сообщений: 2332 |
Господа, а до 01.08 какие биржи запрашивали информацию? Что то мы ничего не получали)))
|
referens
Рег.: 14.12.2010 Сообщений: 705 |
Цитата: Господа, а до 01.08 какие биржи запрашивали информацию? Что то мы ничего не получали))) Московская биржа запрашивала сведения о бенефициарах своих клиентов |
коллега
Рег.: 20.03.2009 Сообщений: 926 |
Цитата: Господа, а до 01.08 какие биржи запрашивали информацию? http://moex.com/a769 |
Legal
Рег.: 24.07.2008 Сообщений: 998 |
Цитата: AnnaS* ООО ООО ″УРАЛСИБ Кэпитал″ 2.7. Анкета оформляется в обязательном порядке в случаях, если: ИНФОРМАЦИОННОЕ ПИСЬМО от 18 марта 2009 г. N 2 |
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012 Сообщений: 2332 |
referens, коллега, спасибо. а от других не было?
|
referens
Рег.: 14.12.2010 Сообщений: 705 |
пока нет
|
AM
Рег.: 07.08.2013 Сообщений: 5 |
Цитата: Цитата: Нужно ли проверять бенефициара на принадлежность к ИПДЛ и ДЛ? Ну это логично, требования же указаны по отношению к физлицам, а бенефициар - всегда ФЛ Не совсем логично у меня возник такой вопрос исходя из следующего: В соотв. с п. 7.3. 115-фз ″1. Организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, в дополнение к предусмотренным пунктом 1 статьи 7 настоящего Федерального закона мерам обязаны: 1) принимать обоснованные и доступные в сложившихся обстоятельствах меры по выявлению среди физических лиц, находящихся на обслуживании или принимаемых на обслуживание...″ ″клиент - физическое или юридическое лицо, находящееся на обслуживании организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом;″ Получается мы проверяем на принадлежность к ИПДЛ лицо, которое принимаем на обслуживание. А принимаем на обслуживание мы клиента, а не бенефициара. И еще возник вопрос должны ли мы запрашивать оригинал паспорта бенефициара? т.к. в соотв. с определением идентификации: ″ идентификация - совокупность мероприятий по установлению определенных настоящим Федеральным законом сведений о клиентах, их представителях, выгодоприобретателях, бенефициарных владельцах, по подтверждению достоверности этих сведений с использованием оригиналов документов и (или) надлежащим образом заверенных копий;″ |
referens
Рег.: 14.12.2010 Сообщений: 705 |
Цитата: И еще возник вопрос должны ли мы запрашивать оригинал паспорта бенефициара?т.к. в соотв. с определением идентификации:″ идентификация - совокупность мероприятий по установлению определенных настоящим Федеральным законом сведений о клиентах, их представителях, выгодоприобретателях, бенефициарных владельцах, по подтверждению достоверности этих сведений с использованием оригиналов документов и (или) надлежащим образом заверенных копий;″ Без копии паспорта вы идентификацию провести не сможете, вам же его по данным ФМС проверить надо |
AnnaS* ООО УРАЛСИБ Кэпитал
Рег.: 10.06.2008 Сообщений: 225 |
Цитата: 2.7. Анкета оформляется в обязательном порядке в случаях, если: ИНФОРМАЦИОННОЕ ПИСЬМО от 18 марта 2009 г. N 2 Тут, все-таки, про анкету клиента говорится, а не про анкету выгода. В анкете клиента мы сведения про выгода отображаем, просто отдельную анкету на выгода не хочу делать. Да и, строго говоря, информационное письмо не является обязательным к исполнению, а носит рекомендательный характер ;) |
Legal
Рег.: 24.07.2008 Сообщений: 998 |
здесь согласна, это уже кто и как пропишет
я в анкету юрика тоже сначала все сведения о представителях включала, но потом поняла, что оч громоздко и разделила |
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.