-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Глубина бенефициара
Правила форума Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #41 от 09.08.2013 09:21 
Господа, а до 01.08 какие биржи запрашивали информацию? Что то мы ничего не получали)))referens
Рег.: 14.12.2010
Сообщений: 705
Сообщ. #42 от 09.08.2013 09:36
Цитата:
Господа, а до 01.08 какие биржи запрашивали информацию? Что то мы ничего не получали)))
Московская биржа запрашивала сведения о бенефициарах своих клиентовколлега
Рег.: 20.03.2009
Сообщений: 926
Сообщ. #43 от 09.08.2013 09:45
Цитата:
Господа, а до 01.08 какие биржи запрашивали информацию?
http://moex.com/a769Legal
Рег.: 24.07.2008
Сообщений: 998
Сообщ. #44 от 09.08.2013 09:55
Цитата:
AnnaS*
ООО ООО ″УРАЛСИБ Кэпитал″
2.7. Анкета оформляется в обязательном порядке в случаях, если:
ИНФОРМАЦИОННОЕ ПИСЬМО
от 18 марта 2009 г. N 2
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #45 от 09.08.2013 09:58
referens, коллега, спасибо. а от других не было?referens
Рег.: 14.12.2010
Сообщений: 705
Сообщ. #46 от 09.08.2013 09:59
пока нетAM
Рег.: 07.08.2013
Сообщений: 5
Сообщ. #47 от 09.08.2013 10:05
Цитата:
Цитата:
Нужно ли проверять бенефициара на принадлежность к ИПДЛ и ДЛ?
Ну это логично, требования же указаны по отношению к физлицам, а бенефициар - всегда ФЛ
Не совсем логично у меня возник такой вопрос исходя из следующего:
В соотв. с п. 7.3. 115-фз
″1. Организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, в дополнение к предусмотренным пунктом 1 статьи 7 настоящего Федерального закона мерам обязаны:
1) принимать обоснованные и доступные в сложившихся обстоятельствах меры по выявлению среди физических лиц, находящихся на обслуживании или принимаемых на обслуживание...″
″клиент - физическое или юридическое лицо, находящееся на обслуживании организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом;″
Получается мы проверяем на принадлежность к ИПДЛ лицо, которое принимаем на обслуживание.
А принимаем на обслуживание мы клиента, а не бенефициара.
И еще возник вопрос должны ли мы запрашивать оригинал паспорта бенефициара?
т.к. в соотв. с определением идентификации:
″ идентификация - совокупность мероприятий по установлению определенных настоящим Федеральным законом сведений о клиентах, их представителях, выгодоприобретателях, бенефициарных владельцах, по подтверждению достоверности этих сведений с использованием оригиналов документов и (или) надлежащим образом заверенных копий;″
referens
Рег.: 14.12.2010
Сообщений: 705
Сообщ. #48 от 09.08.2013 10:40
Цитата:
И еще возник вопрос должны ли мы запрашивать оригинал паспорта бенефициара?т.к. в соотв. с определением идентификации:″ идентификация - совокупность мероприятий по установлению определенных настоящим Федеральным законом сведений о клиентах, их представителях, выгодоприобретателях, бенефициарных владельцах, по подтверждению достоверности этих сведений с использованием оригиналов документов и (или) надлежащим образом заверенных копий;″
Без копии паспорта вы идентификацию провести не сможете, вам же его по данным ФМС проверить надоAnnaS*
ООО УРАЛСИБ Кэпитал
Рег.: 10.06.2008
Сообщений: 225
Сообщ. #49 от 09.08.2013 10:52
Цитата:
2.7. Анкета оформляется в обязательном порядке в случаях, если:
ИНФОРМАЦИОННОЕ ПИСЬМО
от 18 марта 2009 г. N 2
Тут, все-таки, про анкету клиента говорится, а не про анкету выгода. В анкете клиента мы сведения про выгода отображаем, просто отдельную анкету на выгода не хочу делать. Да и, строго говоря, информационное письмо не является обязательным к исполнению, а носит рекомендательный характер ;)
Legal
Рег.: 24.07.2008
Сообщений: 998
Сообщ. #50 от 09.08.2013 12:08
здесь согласна, это уже кто и как пропишет
я в анкету юрика тоже сначала все сведения о представителях включала, но потом поняла, что оч громоздко и разделилаДля того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
