Отчет по нарушению (спец.брок.счет) |
Правила форума |
коллега
Рег.: 20.03.2009 Сообщений: 926 |
есть два спец.брокерских счета.
клиентские деньги загнали не на тот спец.брок.счет. Скажите, здесь какие нарушения будут? На мой взгляд, только внутренних документов (брокерский договор) |
Lotta Москва, ИК
Рег.: 24.02.2011 Сообщений: 203 |
На мой взгляд, вообще никаких, если только в договоре номер счёта не прописан (но кто запрещает использовать другой брокерский счет? Если только клиент не выразил желание иметь отдельный брокерский счет, открытый для него лично). В любом случае, можно составить внутренний отчет, исправить и никуда не сообщать, конечно.
|
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012 Сообщений: 2332 |
коллега, не на собственный же счет загнали? или было поручения от клиента, с точным указанием счета, а спецы и загнали не туда?
|
коллега
Рег.: 20.03.2009 Сообщений: 926 |
Цитата: коллега, не на собственный же счет загнали? нет, на спец.брок. У нас два спец.брокерских счета - один для тех, кто предоставил право брокеру использовать своих денежные средства, другой - кто не предоставил права Цитата: или было поручения от клиента, с точным указанием счета, а спецы и загнали не туда? поручения не было (не предусмотрено такое поручение), клиент внес в кассу, бухгалтер перепутал счета и деньги вечером оказались не там. На мой взгляд - нарушение условий брокерского договора Ну и во внутреннем учете фигня получилась, у клиента деньги на двух счетах))) |
Legal
Рег.: 24.07.2008 Сообщений: 998 |
Цитата: поручения не было (не предусмотрено такое поручение), клиент внес в кассу если безналом, то клиент подписал бы платежку, где есть назначение платежа и номера реквизитов, по которым деньги ушли. При внесении в кассу вообще ничего не заполняли? основание перевода же должно быть. если не на тот счет в части использования средств, то да - нарушение. в ВУ не может сумма одновременно отразиться на двух счетах, должно прослеживаться только движение с одного счета на др. |
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012 Сообщений: 2332 |
Трейдер по портфелю доверительного управляющего в связи с введением Т+2 на площадке ММВБ ушел в минус (перенесли позиции особым репо). Смущает что ДУ и вроде как маржиналка, надо отчет контролера?
|
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012 Сообщений: 2332 |
Цитата: Трейдер по портфелю доверительного управляющего в связи с введением Т+2 на площадке ММВБ ушел в минус (перенесли позиции особым репо). Хотя в целом по инвестиционному счету остаток положительный. Смущает что ДУ и вроде как маржиналка, надо отчет контролера? Ребята, ответьте кто нибудь, пожта! Legal, коллега, referens, сижу не знаю тчо делать))) |
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.