-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыАттестация и обучение
Вопросы, связанные с проведением проверок в Организациях
Правила форума BellaDonna
Рег.: 18.12.2013
Сообщений: 25
Сообщ. #141 от 25.08.2014 15:59 
Elpes, очень прошу, вышлите, пожалуйста, списки запрашиваемых документов на krupitkinan@mail.ru . Буду признательна!Elpes
Рег.: 12.07.2012
Сообщений: 364
Сообщ. #142 от 25.08.2014 16:47
Цитата:
вышлите, пожалуйста, списки запрашиваемых документов на krupitkinan@mail.ru
Отправила.
Кстати, думаю, поскольку мы были одни из первых проверяемых, сейчас запросы могут отличаться от наших.
Допускаю, что могут быть весьма изощренными.
Как например просьба прокалывать и сшивать документы в 4 отверстия.
Папки у них, видите ли специальные с 4-мя креплениями.
Uralochka
Южный Урал
Рег.: 25.10.2006
Сообщений: 376
Сообщ. #143 от 03.09.2014 12:59
Elpes или кто-то, у кого уже есть, если не затруднит, скиньте пожалуйста списки на Lestolga@yandex.ru
Заранее спасибо!Контроль гражданский
Рег.: 15.04.2007
Сообщений: 712
Сообщ. #144 от 04.09.2014 01:16
Или вот еще изощренный запрос: прокалывать и сшивать документы в одно отверстие в левом (или в правом) уголке. Так видите ли удобнее листать документколлега
Рег.: 20.03.2009
Сообщений: 926
Сообщ. #145 от 04.09.2014 12:55
Цитата:
Или вот еще изощренный запрос: прокалывать и сшивать документы в одно отверстие в левом (или в правом) уголке. Так видите ли удобнее листать документ
у нас сотрудники одного отдела делают так: сам документ скрепляют степлером в правом верхнем углу, а когда в папку кладут, то пробивают листы дыроколом слева. Получается, что документ, который лежит в папке, скреплен с двух сторон. И никакие уговоры на них не действуют))
Как хошь, так и проверяй))e.moroz*
АО Банк СНГБ
Рег.: 21.08.2007
Сообщений: 2
Сообщ. #146 от 10.09.2014 09:49
Elpes, скиньте пожалуйста списки запрашиваемых Регулятором документов по адресу: trust1975@yandex.ru. Буду очень признателен!!!!Невидимка
Рег.: 09.12.2013
Сообщений: 164
Сообщ. #147 от 10.09.2014 11:09
Elpes, направьте, пожалуйста, и мне список документов по проверке: ryazanova-1990@mail.ruХонгильдон
Рег.: 13.03.2014
Сообщений: 50
Сообщ. #148 от 10.09.2014 11:29
Прошла проверка дилер, ДУ, депо. Кому интересно первоначальный список документов. После стартового было еще около 15 требований каждое в среднем на 10-15 пунктов.
Итак:
1. Свидетельство о государственной регистрации.
2. Свидетельство о постановке на налоговый учет.
3. Устав Общества (с изменениями и дополнениями).
4. Документы, подтверждающие избрание (назначение) лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа в период с __.__.2011 по __.__.2014 (далее - прове-ряемый период).
5. Решения совета директоров (наблюдательного совета) или общего собрания акционеров (участников) Общества о назначении контролера (руководителя службы внутреннего кон-троля), занимавший должность в проверяемый период.
6. Приказы (распорядительные документы) о назначении на должности контролера (руководи-теля службы внутреннего контроля) занимавший должность в проверяемый период.
7. Документы, подтверждающие квалификацию:
- лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа;
- контролера (руководителя службы внутреннего контроля);
(диплом о высшем профессиональном образовании, квалификационные аттестаты, трудо¬вые книжки), занимавшие соответствующие должности в проверяемом периоде.
8. Правила организации и осуществления внутреннего контроля в Обществе (с изменениями и дополнениями) действовавшие в проверяемом периоде.
9. Выписка из штатного расписания на дату начала проверки по подразделениям, которые связаны с осуществлением деятельности Общества, с указанием занимаемой должности и имеющихся квалификационных аттестатов ФСФР (ФКЦБ) России, а также с указанием со-трудников, работающих по совместительству.
10. Трудовые книжки, трудовые договоры и должностные инструкции сотрудников организа¬ции, которые связаны с осуществлением деятельности Общества.
11. Годовые и квартальные отчеты контролера за проверяемый период.
12. Списки аффилированных лиц Общества на дату начала проверки.
13. Предписания ФСФР России, Службы Банка России по финансовым рынкам (далее - СФР), Банка России об устранении нарушений законодательства Российской Федерации, отчеты Общества об исполнении соответствующих предписаний за проверяемый период.
14. Заявления, обращения, жалобы, направленные в адрес Общества и соответствующие ответы Общества за проверяемый период.
15. Справка об открытых (закрытых) банковских счетах Общества за проверяемый период с указанием назначения счета.
16. Учетная политика Общества с приложением рабочего плана счетов на 2012, 2013 и 2014 гг.
17. Бухгалтерская и финансовая отчетность Общества за проверяемый период.
18. Карточки счетов бухгалтерского учета с разбивкой поквартально за проверяемый период (в электронном виде в формате MS Excel на оптическом носителе однократной записи).
19. Оборотно-сальдовые ведомости с разбивкой поквартально за проверяемый период (в электронном виде в формате MS Excel на оптическом носителе однократной записи).
20. Правила ведения внутреннего учета сделок, включая срочные сделки, и операций с ценны¬ми бумагами, а также правила ведения учета депозитарных операций, действовавших в проверяемом периоде (со всеми изменениями и дополнениями).
21. Регистры внутреннего учета Общества (в соответствии с Постановлением ФКЦБ России № 32, Минфина Российской Федерации № 108н от 11.12.2001 и Постановлением ФКЦБ России № 36 от 16.10.1997) за проверяемый период (в электронном виде в формате MS Excel на оптическом носителе однократной записи).
22. Список клиентов, обслуживаемых Обществом в проверяемом периоде с указанием даты и номера договора (даты расторжения договора) (в электронном виде в формате MS Excel на оптическом носителе однократной записи).
23. Отчетность Общества, представляемая в ФСФР России, СФР, Банк России за проверяемый период.
kepron
Рег.: 09.08.2007
Сообщений: 10
Сообщ. #149 от 10.09.2014 12:38
Цитата:
Прошла проверка дилер, ДУ, депо. Кому интересно первоначальный список документов. После стартового было еще около 15 требований каждое в среднем на 10-15 пунктов.
Хонгильдон, спасибо большое. А можно как-то увидеть дополнительные 15 требований? Может в виде скана? Если не сложно, сбросьте на kepron@yandex.ru.
Заранее благодарю!Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #150 от 10.09.2014 12:40
Цитата:
Решения совета директоров (наблюдательного совета) или общего собрания акционеров (участников) Общества о назначении контролера (руководителя службы внутреннего кон-троля), занимавший должность в проверяемый период.
вот интересно. мы в свое время пришли к выводу, что несмотря на то, что контроль за деятельностью Контролера осуществляет СД, назначает на должность его все таи ГенДир.
и даже получали разъяснения по этому поводу (остались у меня в прошлой организации)
кто и как назначает Контролера?
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
