-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыАттестация и обучениеФорум НАУФОР >> ПОД/ФТ >>
не забываем менять правила по легализации!!!!
Правила форума Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #1681 от 02.04.2015 11:46 
Цитата:
И что делаем? Сегодня Перечень вышел.
Ждем:
Форматы и структура электронных документов, установленные в соответствии с пунктом 20 настоящего Указания и согласованные с Росфинмониторингом, а также изменения в них, размещаются на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети ″Интернет″ и применяются по истечении 30 дней после дня их размещения.
коллега
Рег.: 20.03.2009
Сообщений: 926
Сообщ. #1682 от 02.04.2015 12:15
подскажите, плиз, в каком документе написано, что СДЛ должно вот это делать:
7) не реже чем один раз в три месяца проверять наличие среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества..... (115-ФЗ)?
в Правилах написано, а из какого пункта закона это вытекает не могу найти))
Evolution
Рег.: 10.08.2012
Сообщений: 1219
Сообщ. #1683 от 02.04.2015 12:19
Цитата:
из какого пункта закона это вытекает н
п.п. 7 п. 1 ст. 7 Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»
7) не реже чем один раз в три месяца проверять наличие среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, и информировать о результатах такой проверки уполномоченный орган в порядке, установленном Правительством Российской Федерации, а для кредитных организаций, профессиональных участников рынка ценных бумаг, страховых организаций (за исключением страховых медицинских организаций, осуществляющих деятельность исключительно в сфере обязательного медицинского страхования), страховых брокеров, управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, кредитных потребительских кооперативов, в том числе сельскохозяйственных кредитных потребительских кооперативов, микрофинансовых организаций, обществ взаимного страхования, негосударственных пенсионных фондов, ломбардов в порядке, установленном Центральным банком Российской Федерации по согласованию с уполномоченным органом.
(пп. 7 введен Федеральным законом от 28.06.2013 N 134-ФЗ, в ред. Федерального закона от 21.07.2014 N 218-ФЗ)
ИК
Рег.: 04.09.2013
Сообщений: 342
Сообщ. #1684 от 02.04.2015 12:22
Цитата:
подскажите, плиз, в каком документе написано, что СДЛ должно вот это делать:
7) не реже чем один раз в три месяца проверять наличие среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества..... (115-ФЗ)?
в Правилах написано, а из какого пункта закона это вытекает не могу найти))
Похоже что кому-то надо в отпуск))) п.п.7 п.1 ст. 115-ФЗ от 07.08.2001ИК
Рег.: 04.09.2013
Сообщений: 342
Сообщ. #1685 от 02.04.2015 12:25
Цитата:
Цитата:
И что делаем? Сегодня Перечень вышел.
Ждем:
Форматы и структура электронных документов, установленные в соответствии с пунктом 20 настоящего Указания и согласованные с Росфинмониторингом, а также изменения в них, размещаются на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети ″Интернет″ и применяются по истечении 30 дней после дня их размещения.
Там пока только про общества имеющие стратегическое значение, к списку террористов/экстремистов отношение не имеет. Скорее всего информация посвященная списку будет выложена на этой же странице.коллега
Рег.: 20.03.2009
Сообщений: 926
Сообщ. #1686 от 02.04.2015 12:29
Цитата:
Похоже что кому-то надо в отпуск))) п.п.7 п.1 ст. 115-ФЗ от 07.08.2001
))) но я недавно оттуда
Evolution, ИК, я не так выразилась))
мне нужно узнать, где написано, что это должен делать СДЛ? Вот!!!)))
сейчас составляю письмо, что СДЛ проверило клиентов по последнему списку террористов. В письме пишу, что СДЛ проверило, но у самой возник вопрос: А где написано, что раз в три месяца именно СДЛ проверяет?
кстати, я прально понимаю, что вышел перечень - проверку осуществляют люди, которые работают с клиентами и у которых программа это делает. А СДЛ проверяет оне реже чем один раз в три месяца. Не может у нас СДЛ проверять клиентов в программах, т.к. доступ в режиме правки/загрузки имеют только те сотрудники, которые операции проводятEvolution
Рег.: 10.08.2012
Сообщений: 1219
Сообщ. #1687 от 02.04.2015 13:18
Цитата:
где написано, что это должен делать СДЛ?
Это уже исходя из того как у вас в Правилах прописано и в ДИ.
Если написано что делает СДЛ, значит СДЛ.
А может цепочка: СДЛ проверяет ЛК Росфинмониторинг - информирует сотрудников об обновлении в Перечне - сотрудники проводят проверку по списку клиентов - составляют Служебную записку о результатах проверки - передают СДЛу.коллега
Рег.: 20.03.2009
Сообщений: 926
Сообщ. #1688 от 02.04.2015 14:41
скажите, я правильно понимаю, чтоЦитата:
Форматы электронных сообщений для обмена данными с Федеральной службой по финансовому мониторингу (Росфинмониторинг)
разрабатываются Банком России в виде отдельной программы или в виде отдельных основных граф/столбцов, которые должны будут быть с личном кабинете Росфинмониторинга?
т.е. некредитным финансовым организациям не надо будет делать никакие заявки в организации, которые обслуживают программное обеспечение, связанное с проф.деятельностью, или давать указания своим программистам, чтоб они создали программу?
я, конечно, понимаю, что правильно будет, если нам предоставят уже готовую программу, но зная дурь законодателя, не удивлюсь, если нам надо будет покупать программу, которая будет соответствовать требованиям по отправке/формированию документов.
меня смутил этот пункт:
20. Центральный банк Российской Федерации в срок не позднее 30 дней после дня вступления в силу настоящего Указания обеспечивает разработку и размещение на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети ″Интернет″ согласованных с уполномоченным органом:
форматов и структуры ФЭС (включая структуру его наименования);
про программное обеспечение ни словаИнвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #1689 от 02.04.2015 14:46
Цитата:
разрабатываются Банком России в виде отдельной программы или в виде отдельных основных граф/столбцов, которые должны будут быть с личном кабинете Росфинмониторинга?
Открыла ЛК, пробежалась глазами, вроде ничего нового.
Вот в раздумьях, бежать на Почту как всегда?
Никто в Росфинмониторинг не звонил?коллега
Рег.: 20.03.2009
Сообщений: 926
Сообщ. #1690 от 02.04.2015 14:53
Цитата:
Открыла ЛК, пробежалась глазами, вроде ничего нового.
тоже сегодня шастала по двум кабинетам (банка и росфина)Цитата:
Вот в раздумьях, бежать на Почту как всегда?
Никто в Росфинмониторинг не звонил?
курьера завтра направлю (одно письмо по перечню, второе, что сдл 1 раз в три месяца проверил).
в письме указываю, ввиду отсутствия разработанного программного обеспечения (п.20 и п.21 Указания Центрального Банка РФ от 15.12.2014г. №3484-У), результат направляю бумагой))
