не забываем менять правила по легализации!!!! |
Правила форума |
Anuta
Рег.: 31.08.2010 Сообщений: 1133 |
коллеги, подскажите - что вы написали
Цитата: требования к документам юридического лица - нерезидента, представляемым в соответствии с подпунктом 2.5 пункта 2 приложения 2 к Положению № 444-П? абзац второй пункта 2.1 главы 2 444-П |
Злючка-колючка Москва
Рег.: 16.07.2013 Сообщений: 318 |
Цитата: согласна, вот это я и пыталась донести до юристов) вообще странно, что юристы не в курсе)) Инвестиционная компания, я Вам файлик кидала - получили? |
secilia2002
Рег.: 01.04.2015 Сообщений: 26 |
Коллеги, добрый день. Не могли бы Вы помочь мне прояснить ситуацию.
Мы уведомляем ЦБ о назначении только ответсвенного сотрудника? О назначении сотрудника подразделения и о формировании подразделения ПОД/ФТ уведомлять ЦБ не надо? Каким образом можно подтвердить информацию, что у сотрудника нет неснятой или непогашеной судимости и нет факта расторжения ТД по инициативе работодателя? |
Злючка-колючка Москва
Рег.: 16.07.2013 Сообщений: 318 |
Цитата: Мы уведомляем ЦБ о назначении только ответсвенного сотрудника? да, только о назначении ОСа Цитата: О назначении сотрудника подразделения и о формировании подразделения ПОД/ФТ уведомлять ЦБ не надо? не надо Цитата: Каким образом можно подтвердить информацию, что у сотрудника нет неснятой или непогашеной судимости справка о наличии/отсутствии судимости, в ней же есть инфа о неснятой или непогашеной судимости Цитата: нет факта расторжения ТД по инициативе работодателя? ну, как мне кажется, в первую очередь это труд. книжка. А вот если работал по гражданско-правовому договору, то на его действие не распространяется труд. законодательство и чела не могут уволить по инициативе работодателя, только расторжение или логич. завершение ГПД... |
secilia2002
Рег.: 01.04.2015 Сообщений: 26 |
Коллеги, а в 445-П случайно не опечатка:
Признаки, указывающие на необычный характер сделки: 1304 - Совершение операции (сделки) на сумму менее 600 000 рублей либо ее эквивалент в иностранной валюте в случае, когда клиент, его контрагент, представитель клиента, бенефициарный владелец, выгодоприобретатель или участник клиента - юридического лица имеет соответственно регистрацию, место жительства или место нахождения в государстве (на территории), которое (которая) не выполняет рекомендации Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ), либо с использованием счета в банке, зарегистрированном в указанном государстве (на указанной территории) 1404 - Перевод денежных средств на анонимный (номерной) счет (во вклад) за границу и поступление денежных средств с анонимного (номерного) счета (вклада) из-за границы на сумму менее 600 000 рублей либо ее эквивалент в иностранной валюте Точно ли мы пишем менее 600 000, может ″НЕ″ менее? Как то нелогично... |
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012 Сообщений: 2332 |
Цитата: Инвестиционная компания, я Вам файлик кидала - получили? слова закончились, одни эмоции остались)))))! спасибо! |
Злючка-колючка Москва
Рег.: 16.07.2013 Сообщений: 318 |
Цитата: Коллеги, а в 445-П случайно не опечатка:Признаки, указывающие на необычный характер сделки:1304 - Совершение операции (сделки) на сумму менее 600 000 рублей либо ее эквивалент в иностранной валюте в случае, когда клиент, его контрагент, представитель клиента, бенефициарный владелец, выгодоприобретатель или участник клиента - юридического лица имеет соответственно регистрацию, место жительства или место нахождения в государстве (на территории), которое (которая) не выполняет рекомендации Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ), либо с использованием счета в банке, зарегистрированном в указанном государстве (на указанной территории)1404 - Перевод денежных средств на анонимный (номерной) счет (во вклад) за границу и поступление денежных средств с анонимного (номерного) счета (вклада) из-за границы на сумму менее 600 000 рублей либо ее эквивалент в иностранной валюте Точно ли мы пишем менее 600 000, может ″НЕ″ менее? Как то нелогично... опечатки нет))) тут регулятор говорит: вы такими операциями, возможно, финансируете терроризм, так что ОН хочет знать про них все, даже про 3 рубля! 1304- ключевое: НЕ выполняет рекомендации ФАТФ 1404- АНОНИМНЫЙ счет - а вдруг это получит террорист.... |
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014 Сообщений: 2124 |
Коллеги, а как вы в Правилах описали порядок информирования клиента о замораживании?
Должны ли мы (имеем ли право) информировать клиента о факте замораживания сразу же как приняли меры? или мы должны (имеем право) подождать (ехидно посмеиваясь) пока клиент не захочет что то сделать и уже потом сообщить ему, что все его средства заморожены? |
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012 Сообщений: 2332 |
Обоснуйте мне (без 12-32/пз-н) Почему работа для СДЛ должна быть основным местом работы в профике?
Для второго сотрудника отдела ситуация такая же? |
secilia2002
Рег.: 01.04.2015 Сообщений: 26 |
Коллеги, подскажите, умоляю...
В чем разница между бенефициарным владельцем и выгодоприобретателем? Почему в анкете ЮЛ фигурирует только выгодоприобретатель, а в анкете ФЛ и бенефициар и выгодоприобретатель? |
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.