не забываем менять правила по легализации!!!! |
Правила форума |
Дмитрий Щеголихин Руководитель ЮЦ ″Догма″ (г. Пенза), консультант по вопросам ПОД/ФТ
Рег.: 09.11.2015 Сообщений: 257 |
Невидимка, нету законодательной регламентации на эту тему. Главное не наглеть :-)
Все возможные претензии и придирки зависят исключительно от настроения и целей конкретного проверяющего сотрудника надзорного органа. Иногда такого понапишут в актах проверки и предписаниях, что диву даешься. И суды ведь поддерживают, ибо ″ЦБ/Росфинмониторинг не может ошибаться в вопросах ПОД/ФТ″. |
Невидимка
Рег.: 09.12.2013 Сообщений: 163 |
Цитата: Коллеги, требуется ваше мнение. Как вы считаете, может ли сотрудник (не ответственный сотрудник, а просто сотрудник) в отделе по ПОД/ФТ (всего там два человека) работать неполный рабочий день? Спасибо за ответы! |
Elpes
Рег.: 12.07.2012 Сообщений: 364 |
Цитата: А какую статью КоАП РФ инкриминируют? 15.27? Если не секретно, скиньте на почту dogma58(a)bk.ru скан уведомления о дате и месте составления протокола. Представляется, что есть все шансы отмазаться по малозначительности. Только вряд ли на стадии первичного рассмотрения дела. А вот на этапе обжалования в арбитраже - более чем вероятно. Можно еще попытаться свести все к штрафу на должностное лицо. Но это уже по итогам задушевного общения с ″надзирателями″. Главное бумажки правильно состряпать. ДД! По опыту моих знакомых, в прошлом году, малозначительность не прокатит. Судились с ЦБ, и в арбитраже они были, и дальше...но нет. ЦБ выставляет встречно отличных представителей в суде. Хотя, на при вынесении решения на Балчуге, в последствии предварительных поездок по отделениям на рассмотрение дела об административном нарушении на Старомонетный и др., было предложено подать протест в суд. Да и штраф на должностное лицо не удалось списать. Т.К. ответственный самый ГД, а он ЕИО Общества. Так, что 500 тыс. штраф, минимум((( |
Roshik* АО ОЛМА ИФ внутренний контроль
Рег.: 16.07.2015 Сообщений: 152 |
Изменения в 115-ФЗ, внесенные Федеральными законами от 30.12.2015 N 423-ФЗ, N 424-ФЗ, вступили в силу 10.01.2016 (по истечении 10 дней после дня официального опубликования (опубликованы на Официальном интернет-портале правовой информации http://www.pravo.gov.ru - 30.12.2015).
|
Elpes
Рег.: 12.07.2012 Сообщений: 364 |
Вопрос по обучению.
Коллеги! Задумалась над такой процедурой, как оформление внутреннего документа по обучению сотрудников СДЛом. Обязательно ли указывать реквизиты нормативных актов и др при составлении св-ва о прохождении инструктажа? Например: - в связи с вступлением в силу Федерального закона № - №-ФЗ от ... чч.мм.гггг ( ″о внесении изменений в ФЗ №.... от..) и т.д? |
lera СПб
Рег.: 20.03.2008 Сообщений: 345 |
″Факт проведения с сотрудником ... инструктажа должен быть подтвержден его собственноручной подписью в документе, форму и содержание которого некредитная финансовая организация устанавливает самостоятельно.″
Мы вообще протоколом оформляем (один на всех) и копии - по папочкам сотрудников. А в протоколе и тема и реквизиты акта (если инструктаж по поводу акта) |
Elpes
Рег.: 12.07.2012 Сообщений: 364 |
lera - спасибо за мнение.
Хорошая идея, а то пока все распишешь, такая простыня иногда получается,жуть |
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012 Сообщений: 2332 |
Цитата: Коллеги! Задумалась над такой процедурой, как оформление внутреннего документа по обучению сотрудников СДЛом. Обязательно ли указывать реквизиты нормативных актов и др при составлении св-ва о прохождении инструктажа? Например: - в связи с вступлением в силу Федерального закона № - №-ФЗ от ... чч.мм.гггг ( ″о внесении изменений в ФЗ №.... от..) и т.д? у нас просто свидетельство. а отдельно СДЛ расписывает у себя в связи с чем |
lera СПб
Рег.: 20.03.2008 Сообщений: 345 |
Цитата: у нас просто свидетельство. Я исхожу из минимизации усилий (жалко мне времени на такую муть). Протоколы у меня все в экселе, на соседней закладке я веду табличку, где все изменения в нормативке по ПОД/ФТ. Сотрудники у нас не меняются, так что каждой строке в табличке соответствует стандартный протокол, куда из таблички копируются дата и тема. Т.е. вся документация по проведению инструктажа готовится за 5 мин., буквально. Если на каждого делать отдельное свидетельство за 5 мин не получится точно.Не знаю, понятно ли расписала - сделать проще, чем описать! |
Lotta Москва, ИК
Рег.: 24.02.2011 Сообщений: 203 |
Цитата: у нас просто свидетельство. а отдельно СДЛ расписывает у себя в связи с чем Я делаю так же |
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.