не забываем менять правила по легализации!!!! |
Правила форума |
Lotta Москва, ИК
Рег.: 24.02.2011 Сообщений: 203 |
Ну и сейчас мы готовим новые правила в соответствии с 403, 423, 424-ФЗ
|
ООО Вивайт ИК*
Сообщений: 57 |
Цитата: Ну и сейчас мы готовим новые правила в соответствии с 403, 423, 424-ФЗ А 403 как к нашим правилам относится? Да и 423 тоже, с моей точки зрения не требует изменения ПВК. Только 424-ФЗ. Кстати, 424-ФЗ вступил в силу 10 января в связи с чем необходимо провести инструктаж. Я вот прозевала это изменение 115-ФЗ. |
Контроль гражданский
Рег.: 15.04.2007 Сообщений: 712 |
Цитата: Я вот прозевала это изменение 115-ФЗ. Регулятору не читать ) |
kontroleryk1 Москва
Рег.: 13.08.2015 Сообщений: 84 |
Коллеги поделитесь за период с сентября 2015 по настоящее время вносили изменения в Правила?
если да то когда и по какому НПА. Заранее спасибо. |
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014 Сообщений: 2124 |
Цитата: Коллеги поделитесь за период с сентября 2015 по настоящее время вносили изменения в Правила? если да то когда и по какому НПА. Все таки это некорректный вопрос. У всех разные подходы. Кто то меняет правила при каждом изменении законодательства кто то (мы, например) ждет 3 месяца и собирает все изменения за прошедший период в новую редакцию ПВК.. Проще смотреть изменения 115-ФЗ и основных нормативных актов (Это очень просто сделать при наличии Консультанта/Гаранта и я не знаю как при их отсутствии) и от даты изменения отсчитывать сроки... |
Дмитрий Щеголихин Руководитель ЮЦ ″Догма″ (г. Пенза), консультант по вопросам ПОД/ФТ
Рег.: 09.11.2015 Сообщений: 257 |
Да... Консультант - наще все...
Без него ретроспективно выяснить состояние законодательства просто нереально. Печально только, что комментариев и юридической прессы по вопросам ПОД/ФТ там ничтожно мало. |
Бучка
Рег.: 26.11.2015 Сообщений: 490 |
http://cbr.ru/today/print.aspx?file=anti_legalisation/res_un.htm&pid=int&sid=ITM_51395
Резолюции Организация Объединенных Наций (ООН) - удобный перечень государств для признака необычных операций 1302 про международные санкции |
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014 Сообщений: 2124 |
Цитата: Печально только, что комментариев и юридической прессы по вопросам ПОД/ФТ там ничтожно мало. Вот чем дольше я варюсь в котле ПОД/ФТ, тем меньше мне нравятся комментарии и рекомендации ... (что родной ЦБ, что Росфин, что ″третьи лица″) Вот что ни комментарий то засада какая нибудь... И главное, потом не отвертишься - мол не так прочитала... Надо читать так как написано в разъяснении такого-то от такого-то... А эти рекомендации еще со временем могут и смысл потерять... |
Дмитрий Щеголихин Руководитель ЮЦ ″Догма″ (г. Пенза), консультант по вопросам ПОД/ФТ
Рег.: 09.11.2015 Сообщений: 257 |
Коллеги, буду рад любой информации (а лучше ссылкам на судебную практику) по вопросу:
″Необычная сделка не обязательно является подозрительной операцией; решение принимает руководитель, и ФЭС может быть не отправлено при условии соответствующей мотивировки″. Присылать материалы и мнения прошу сюда: dogma58@bk.ru Заранее благодарю. |
Roshik* АО ОЛМА ИФ внутренний контроль
Рег.: 16.07.2015 Сообщений: 152 |
Цитата: ″Необычная сделка не обязательно является подозрительной операцией; решение принимает руководитель, и ФЭС может быть не отправлено при условии соответствующей мотивировки″. А разве это не вытекает из действующих НПА ? А вообще все зависит от конкретного случая. ИМХО. |
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.