-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыАттестация и обучениеФорум НАУФОР >> ПОД/ФТ >>
Отдел ПОД/ФТ
Правила форума ТРД
ИК Москва
Рег.: 22.09.2009
Сообщений: 243
Сообщ. #1 от 10.02.2016 16:47 
Коллеги, подскажите, есть ли особые требования к руководителям отдела ПОД/ФТ? В частности, требования об основном месте работы.Хонгильдон
Рег.: 13.03.2014
Сообщений: 50
Сообщ. #2 от 11.02.2016 10:54
Цитата:
есть ли особые требования к руководителям отдела ПОД/ФТ? В частности, требования об основном месте работы.
http://pod-ft.org/wp-content/uploads/2015/09/Pisimo_CB_RF_ot_27.08.2015.pdf
В этом письме ЦБ отвечает что нет таких требований (пункт 8)Андрей
г. Хабаровск СДЛ (ПОД ФТ) Лизинговая компания
Рег.: 09.12.2016
Сообщений: 1
Сообщ. #3 от 09.12.2016 17:50
Подскажите пожалуйста де можно скачать образцы приказов на утверждение ПВК, СДЛ и прочие сопутствубщие?
Заранее огромное спасибо!Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #4 от 09.12.2016 23:50
Цитата:
Подскажите пожалуйста де можно скачать образцы приказов на утверждение ПВК, СДЛ и прочие сопутствубщие?
приказываю: утвердить правила.
приказываю: назначить специальным должностным лицом Иванова.
формы свободные.
Вам на обучении лектор должен был такие приказы рассказать.
В недрах своего сайта http://www.smyslovy.ru/news.html я чего только не публиковал.maria.gladinuk
Рег.: 03.08.2015
Сообщений: 53
Сообщ. #5 от 15.12.2016 23:03
Коллеги, добрый день! Подскажите, пожалуйста, если у кого-то в последнее время происходила смена сотрудников по ПОД/ФТ, несколько вопросов:
1. Кандидатуры ответственного сотрудника и сотрудника отдела в ЦБ не нужно согласовывать?
2. В течение 3-х рабочих дней после принятия на должности уведомляем ЦБ. Если уходят два старых сотрудника и приходят два новых, итого получается 4 уведомления? (освобождение от должности и вступление в должность). Какие-то документы к уведомлению прикреплять нужно? Справки там о несудимости и т.д.
3. Наш действующий ответственный сотрудник кроме всего прочего имеет квалификационный аттестат специалиста финансового рынка по брокерской, дилерской, и ду деятельности (1.0). Но я что-то нигде в квалификационных требованиях не вижу, чтобы он был необходим ответственному сотруднику по ПОД/ФТ, можно ли назначать на должность человека, который такого сертификата не имеет? (У нас 3 лицензии - брокер, дилер, ДУ)?
4. Есть ли еще какие-то нюансы при смене таких сотрудников?maria.gladinuk
Рег.: 03.08.2015
Сообщений: 53
Сообщ. #6 от 15.12.2016 23:07
″итого получается 4 уведомления?″ - 2 уведомления?, ошиблась.Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #7 от 23.12.2016 23:52
Цитата:
1. Кандидатуры ответственного сотрудника и сотрудника отдела в ЦБ не нужно согласовывать?
Ага, смотр невест ЦБ устраивает ))) Не нужно.Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #8 от 23.12.2016 23:52
Цитата:
2. В течение 3-х рабочих дней после принятия на должности уведомляем ЦБ. Если уходят два старых сотрудника и приходят два новых, итого получается 4 уведомления? (освобождение от должности и вступление в должность). Какие-то документы к уведомлению прикреплять нужно? Справки там о несудимости и т.д.
Почему 4? Достаточно 2, или даже 2 в 1. Справки лучше вложить, иначе попросят потом.
Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #9 от 23.12.2016 23:54
Цитата:
3. Наш действующий ответственный сотрудник кроме всего прочего имеет квалификационный аттестат специалиста финансового рынка по брокерской, дилерской, и ду деятельности (1.0). Но я что-то нигде в квалификационных требованиях не вижу, чтобы он был необходим ответственному сотруднику по ПОД/ФТ, можно ли назначать на должность человека, который такого сертификата не имеет? (У нас 3 лицензии - брокер, дилер, ДУ)?
Не нужно этих сертификатов. А всеми видами деятельности реально занимаетесь или есть лицензии ″на всякий случай″ - это так, для своего любопытства.Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #10 от 23.12.2016 23:55
Цитата:
4. Есть ли еще какие-то нюансы при смене таких сотрудников?
Конечно есть, прослушать им инструктаж у меня - Павла Смыслова )))) Только на этой неделе провел их целых два для Ваших коллег профучастников и прочих НФО в разных центрах.ДимДимыч
Рег.: 10.02.2017
Сообщений: 23
Сообщ. #11 от 17.02.2017 12:35
Цитата:
4. Есть ли еще какие-то нюансы при смене таких сотрудников?
Банком России 15.12.2014 N 445-ПЦитата:
2.6. Некредитная финансовая организация информирует в письменной форме территориальное учреждение Банка России, осуществляющее контроль и надзор за деятельностью некредитных финансовых организаций в сфере ПОД/ФТ, о назначении ответственного сотрудника
Это понятно, а надо ли при смене СДЛ уведомлять Росфинмониторинг?
Для нас контролирующим органом является ЦБ.
Может это и не в связи со сменой СДЛ, а в связи с изменениями какой-то информации в Росфинмониторинге.
Например, нужно уведомить при изменении сведений в Карте постановки на учет в Росфинмониторинг согласно приказу Росфинмониторинга от 06.08.2014 N 207. Но этот приказ не распространяется на страховые компании.
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
