Отдел ПОД/ФТ |
Правила форума |
ТРД ИК Москва
Рег.: 22.09.2009 Сообщений: 243 |
Коллеги, подскажите, есть ли особые требования к руководителям отдела ПОД/ФТ? В частности, требования об основном месте работы.
|
Хонгильдон
Рег.: 13.03.2014 Сообщений: 50 |
Цитата: есть ли особые требования к руководителям отдела ПОД/ФТ? В частности, требования об основном месте работы. http://pod-ft.org/wp-content/uploads/2015/09/Pisimo_CB_RF_ot_27.08.2015.pdf В этом письме ЦБ отвечает что нет таких требований (пункт 8) |
Андрей г. Хабаровск СДЛ (ПОД ФТ) Лизинговая компания
Рег.: 09.12.2016 Сообщений: 1 |
Подскажите пожалуйста де можно скачать образцы приказов на утверждение ПВК, СДЛ и прочие сопутствубщие?
Заранее огромное спасибо! |
Павел Смыслов Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016 Сообщений: 1097 |
Цитата: Подскажите пожалуйста де можно скачать образцы приказов на утверждение ПВК, СДЛ и прочие сопутствубщие? приказываю: утвердить правила. приказываю: назначить специальным должностным лицом Иванова. формы свободные. Вам на обучении лектор должен был такие приказы рассказать. В недрах своего сайта http://www.smyslovy.ru/news.html я чего только не публиковал. |
maria.gladinuk
Рег.: 03.08.2015 Сообщений: 53 |
Коллеги, добрый день! Подскажите, пожалуйста, если у кого-то в последнее время происходила смена сотрудников по ПОД/ФТ, несколько вопросов:
1. Кандидатуры ответственного сотрудника и сотрудника отдела в ЦБ не нужно согласовывать? 2. В течение 3-х рабочих дней после принятия на должности уведомляем ЦБ. Если уходят два старых сотрудника и приходят два новых, итого получается 4 уведомления? (освобождение от должности и вступление в должность). Какие-то документы к уведомлению прикреплять нужно? Справки там о несудимости и т.д. 3. Наш действующий ответственный сотрудник кроме всего прочего имеет квалификационный аттестат специалиста финансового рынка по брокерской, дилерской, и ду деятельности (1.0). Но я что-то нигде в квалификационных требованиях не вижу, чтобы он был необходим ответственному сотруднику по ПОД/ФТ, можно ли назначать на должность человека, который такого сертификата не имеет? (У нас 3 лицензии - брокер, дилер, ДУ)? 4. Есть ли еще какие-то нюансы при смене таких сотрудников? |
maria.gladinuk
Рег.: 03.08.2015 Сообщений: 53 |
″итого получается 4 уведомления?″ - 2 уведомления?, ошиблась.
|
Павел Смыслов Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016 Сообщений: 1097 |
Цитата: 1. Кандидатуры ответственного сотрудника и сотрудника отдела в ЦБ не нужно согласовывать? Ага, смотр невест ЦБ устраивает ))) Не нужно. |
Павел Смыслов Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016 Сообщений: 1097 |
Цитата: 2. В течение 3-х рабочих дней после принятия на должности уведомляем ЦБ. Если уходят два старых сотрудника и приходят два новых, итого получается 4 уведомления? (освобождение от должности и вступление в должность). Какие-то документы к уведомлению прикреплять нужно? Справки там о несудимости и т.д. Почему 4? Достаточно 2, или даже 2 в 1. Справки лучше вложить, иначе попросят потом. |
Павел Смыслов Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016 Сообщений: 1097 |
Цитата: 3. Наш действующий ответственный сотрудник кроме всего прочего имеет квалификационный аттестат специалиста финансового рынка по брокерской, дилерской, и ду деятельности (1.0). Но я что-то нигде в квалификационных требованиях не вижу, чтобы он был необходим ответственному сотруднику по ПОД/ФТ, можно ли назначать на должность человека, который такого сертификата не имеет? (У нас 3 лицензии - брокер, дилер, ДУ)? Не нужно этих сертификатов. А всеми видами деятельности реально занимаетесь или есть лицензии ″на всякий случай″ - это так, для своего любопытства. |
Павел Смыслов Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016 Сообщений: 1097 |
Цитата: 4. Есть ли еще какие-то нюансы при смене таких сотрудников? Конечно есть, прослушать им инструктаж у меня - Павла Смыслова )))) Только на этой неделе провел их целых два для Ваших коллег профучастников и прочих НФО в разных центрах. |
ДимДимыч
Рег.: 10.02.2017 Сообщений: 23 |
Цитата: 4. Есть ли еще какие-то нюансы при смене таких сотрудников? Банком России 15.12.2014 N 445-П Цитата: 2.6. Некредитная финансовая организация информирует в письменной форме территориальное учреждение Банка России, осуществляющее контроль и надзор за деятельностью некредитных финансовых организаций в сфере ПОД/ФТ, о назначении ответственного сотрудника Это понятно, а надо ли при смене СДЛ уведомлять Росфинмониторинг? Для нас контролирующим органом является ЦБ. Может это и не в связи со сменой СДЛ, а в связи с изменениями какой-то информации в Росфинмониторинге. Например, нужно уведомить при изменении сведений в Карте постановки на учет в Росфинмониторинг согласно приказу Росфинмониторинга от 06.08.2014 N 207. Но этот приказ не распространяется на страховые компании. |
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.