-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучениеФорум НАУФОР >> ПОД/ФТ >>
не забываем менять правила по легализации!!!!
Правила форума Контроль гражданский
Рег.: 15.04.2007
Сообщений: 712
Сообщ. #3921 от 20.10.2016 19:46 
Цитата:
Поддерживаю!И параллельно в ПВК прописать, что оформление сего акта (в электронном виде, с возможностью перенесения на бумажный носитель - как вариант) является ″включением данных в анкету (досье) клиента, а эти акты являются неотъемлимой частью анкет (досье) клиентов″ или как-то поумнее, но мысль, надеюсь, понятнаПредставьте, что у вас хотя бы 100 клиентов (не будем представлять более громкие цифры). Это после каждого списка террористов СДЛ или его подчиненный должны на всех 100 анкетах клиентов что-то написать? Ну ведь бред же ...
Надо было всем в трубы трубить на стадии проекта этой бредятины. А теперь придется страдать от бредятины.
Контроль гражданский
Рег.: 15.04.2007
Сообщений: 712
Сообщ. #3922 от 20.10.2016 19:56
Цитата:
И параллельно в ПВК прописать, что оформление сего акта (в электронном виде, с возможностью перенесения на бумажный носитель - как вариант) является ″включением данных в анкету (досье) клиента, а эти акты являются неотъемлимой частью анкет (досье) клиентов″ или как-то поумнее, но мысль, надеюсь, понятна
Ну что, коллеги! Найдем уловку, чтоб сделать там, где нам захочется, сноровку! ))))
Контроль гражданский
Рег.: 15.04.2007
Сообщений: 712
Сообщ. #3923 от 20.10.2016 20:01
Коллеги, скажите, каким образом вы включили в досье дату заполнения досье и включаете даты обновления досье? )
Досье может обновляться не синхронно с анкетой. Например, в случае приобщения в досье нового документа, отличного от анкеты )
Извлечение из 444-П:
СВЕДЕНИЯ, ВКЛЮЧАЕМЫЕ В АНКЕТУ (ДОСЬЕ) КЛИЕНТА
...
4. Дата заполнения и обновления анкеты (досье) клиента.
...
Дмитрий Щеголихин
Руководитель ЮЦ ″Догма″ (г. Пенза), консультант по вопросам ПОД/ФТ
Рег.: 09.11.2015
Сообщений: 257
Сообщ. #3924 от 20.10.2016 21:42
Цитата:
В новых требованиях в анкету (досье) клиента включаются ... а так же ″подпись сотрудника обновившего анкету″,
Это где Вы такое обнаружили?
Наоборот, одна из прелестей новой редакции 444-П это исключение требования о проставлении подписи лица заполнившего (обновившего) анкету.
Теперь без каких либо заморочек можно вести анкеты в электронном виде.
Требование о проставлении подписи сотрудника уполномоченного заверять анкету (досье) осталось лишь для случаев переноса анкеты клиента, сформированной в электронном виде, на бумажный носитель.
Т.е. когда анкета изначально ведется в бумажном виде, то на ней вообще подпись составителя не требуется!!!Activ
Рег.: 06.10.2016
Сообщений: 56
Сообщ. #3925 от 20.10.2016 22:54
Цитата:
Это где Вы такое обнаружили?
Наоборот, одна из прелестей новой редакции 444-П это исключение требования о проставлении подписи лица заполнившего (обновившего) анкету.
Теперь без каких либо заморочек можно вести анкеты в электронном виде.
Требование о проставлении подписи сотрудника уполномоченного заверять анкету (досье) осталось лишь для случаев переноса анкеты клиента, сформированной в электронном виде, на бумажный носитель.
Т.е. когда анкета изначально ведется в бумажном виде, то на ней вообще подпись составителя не требуется!!!
Не требуется говорите? Вы это объясните нашему куратору. Как раз сегодня носила на проверку образец новой анкеты, какую сделали на этой неделе. Нам сказали, чтобы все подписывали! Нас измучали этими требованиями.Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #3926 от 20.10.2016 23:51
Цитата:
Поделитесь пожалуйста kuleshova@geocapital.ru
ПоделилсяПавел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #3927 от 20.10.2016 23:52
Цитата:
Павел, поделитесь и со мной, пожалуйста, заранее спасибо!
Анна, здравствуйте! И Вам я выслал.Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #3928 от 20.10.2016 23:54
Цитата:
И со мной Пожалуйста
И с Вами.Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #3929 от 20.10.2016 23:55
Цитата:
Поделитесь, пожалуйста
Ольга, направил, проверяйтеПавел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #3930 от 20.10.2016 23:58
Цитата:
да зачем все это в анкету?
мы делаем акт сверки с перечнем (решением), где списком ФИО всех клиентов и результат проверки
Хотите прикол? Знакомую организацию проверяли буквально в среду. И дали совет: оформляете проверки актами и записями в анкетах. Т.е. одновременно и так, и так. )))Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
