Activ
Рег.: 06.10.2016 Сообщений: 56 |
Скажите, а от какой даты должны быть последние ПВК?
|
Activ
Рег.: 06.10.2016 Сообщений: 56 |
Цитата: Изменения были последний раз 03.09.2016. Скоро вступят в силу еще и новые требования по идентификации - их также нужно будет учесть при разработке ПВК. Ничего себе, а у меня пвк 2015 года до сих пор. Спасибо за ответ! |
Activ
Рег.: 06.10.2016 Сообщений: 56 |
Цитата: Коллеги, подскажите используете ли вы этот список ликвидных бумаг, публикуемый биржей http://moex.com/n11875 для формирования своего списка? Тоже интересно мне это. Есть информация? |
Activ
Рег.: 06.10.2016 Сообщений: 56 |
Неужели никто не подскажет? Также очень сильно интересен этот вопрос
|
Activ
Рег.: 06.10.2016 Сообщений: 56 |
Цитата: На днях ЦБ запросил у ломбарда ПВК на проверку, и ″доброжелательно″ в телефонном разговоре сообщили, что надо бы уже учесть в том числе Положение 550-П. Соответственно, сейчас последняя дата изменений законодательства по ПОД/ФТ - 11.09.2016. С 15.10.2016 учитываем изменения в требования к идентификации. Не знаю как у ломбардов, но мне, как раз звонили сегодня, чтобы я принесла пвк и сказали, что в правила пока не нужно включать изменения от 11.09.2016, а сделать на какую то более раннюю сентябрьскую дату (я не помню на какую, поэтому и спросила на какую) |
Activ
Рег.: 06.10.2016 Сообщений: 56 |
Цитата: Если так, то утверждайте в период с 03.09.2016 по 10.09.2016. Учтете изменения в Положение ЦБ РФ от 15.12.2014 N 445-П (Указание ЦБ РФ от 28.07.2016 N 4086-У) и в Указание ЦБ РФ от 15.12.2014 N 3484-У (Указание ЦБ РФ от 28.07.2016 N 4088-У) Но не захватите Положение 550-П. Нет, не правильно так. Звонила проверяющему, вопрос разъяснился |
Activ
Рег.: 06.10.2016 Сообщений: 56 |
Цитата: Возможно, для многих сообщу новость Да, нет, это далеко не новость, зачем так категорично писать. |
Activ
Рег.: 06.10.2016 Сообщений: 56 |
Цитата: Я не думаю, что нам нужно для того, чтобы понять, что входит в идентификацию ориентироваться на конструкцию ст. 7 115-ФЗ. Для того, чтобы определить, что входит в идентификацию нам нужно посмотреть определение идентификация. Недавно сдавали пвк на проверку и имели беседу с куратором. Они нам тоже самое сказали |
Activ
Рег.: 06.10.2016 Сообщений: 56 |
Цитата: Это где Вы такое обнаружили? Наоборот, одна из прелестей новой редакции 444-П это исключение требования о проставлении подписи лица заполнившего (обновившего) анкету. Теперь без каких либо заморочек можно вести анкеты в электронном виде. Требование о проставлении подписи сотрудника уполномоченного заверять анкету (досье) осталось лишь для случаев переноса анкеты клиента, сформированной в электронном виде, на бумажный носитель. Т.е. когда анкета изначально ведется в бумажном виде, то на ней вообще подпись составителя не требуется!!! Не требуется говорите? Вы это объясните нашему куратору. Как раз сегодня носила на проверку образец новой анкеты, какую сделали на этой неделе. Нам сказали, чтобы все подписывали! Нас измучали этими требованиями. |
Activ
Рег.: 06.10.2016 Сообщений: 56 |
В сети я видела методики в открытом доступе
|