Все сообщения пользователя

Activ

 

 

Рег.: 06.10.2016

Сообщений: 56

Сообщ. #1 от 06.10.2016 19:52 Стандартное Перейти >>
Скажите, а от какой даты должны быть последние ПВК?

Activ

 

 

Рег.: 06.10.2016

Сообщений: 56

Сообщ. #2 от 06.10.2016 20:48 Стандартное Перейти >>

Цитата:



Изменения были последний раз 03.09.2016.
Скоро вступят в силу еще и новые требования по идентификации - их также нужно будет учесть при разработке ПВК.

Ничего себе, а у меня пвк 2015 года до сих пор. Спасибо за ответ!

Activ

 

 

Рег.: 06.10.2016

Сообщений: 56

Сообщ. #3 от 06.10.2016 21:30 Стандартное Перейти >>

Цитата:

Коллеги, подскажите используете ли вы этот список ликвидных бумаг, публикуемый биржей http://moex.com/n11875 для формирования своего списка?


Тоже интересно мне это. Есть информация?

Activ

 

 

Рег.: 06.10.2016

Сообщений: 56

Сообщ. #4 от 06.10.2016 21:31 Стандартное Перейти >>
Неужели никто не подскажет?  Также очень сильно интересен этот вопрос

Activ

 

 

Рег.: 06.10.2016

Сообщений: 56

Сообщ. #5 от 06.10.2016 23:45 Стандартное Перейти >>

Цитата:

На днях ЦБ запросил у ломбарда ПВК на проверку, и ″доброжелательно″ в телефонном разговоре сообщили, что надо бы уже учесть в том числе Положение 550-П.
Соответственно, сейчас последняя дата изменений законодательства по ПОД/ФТ - 11.09.2016.
С 15.10.2016 учитываем изменения в требования к идентификации.

Не знаю как у ломбардов, но мне, как раз звонили сегодня, чтобы я принесла пвк и сказали, что в правила пока не нужно включать изменения от 11.09.2016, а сделать на какую то более раннюю сентябрьскую дату  (я не помню на какую, поэтому и спросила на какую)

Activ

 

 

Рег.: 06.10.2016

Сообщений: 56

Сообщ. #6 от 07.10.2016 10:06 Стандартное Перейти >>

Цитата:

Если так, то утверждайте в период с 03.09.2016 по 10.09.2016.
Учтете изменения в Положение ЦБ РФ от 15.12.2014 N 445-П (Указание ЦБ РФ от 28.07.2016 N 4086-У) и в Указание ЦБ РФ от 15.12.2014 N 3484-У (Указание ЦБ РФ от 28.07.2016 N 4088-У)
Но не захватите Положение 550-П.

Нет, не правильно так. Звонила проверяющему, вопрос разъяснился

Activ

 

 

Рег.: 06.10.2016

Сообщений: 56

Сообщ. #7 от 19.10.2016 16:02 Стандартное Перейти >>

Цитата:

Возможно, для многих сообщу новость

Да, нет, это далеко не новость, зачем так категорично писать.

Activ

 

 

Рег.: 06.10.2016

Сообщений: 56

Сообщ. #8 от 19.10.2016 16:05 Стандартное Перейти >>

Цитата:


Я не думаю, что нам нужно для того, чтобы понять, что входит в идентификацию ориентироваться на конструкцию ст. 7 115-ФЗ. Для того, чтобы определить, что входит в идентификацию нам нужно посмотреть определение идентификация.

Недавно сдавали пвк на проверку и имели беседу с куратором. Они нам тоже самое сказали

Activ

 

 

Рег.: 06.10.2016

Сообщений: 56

Сообщ. #9 от 20.10.2016 22:54 Стандартное Перейти >>


Цитата:

Это где Вы такое обнаружили?

Наоборот, одна из прелестей новой редакции 444-П это исключение требования о проставлении подписи лица заполнившего (обновившего) анкету.
Теперь без каких либо заморочек можно вести анкеты в электронном виде.

Требование о проставлении подписи сотрудника уполномоченного заверять анкету (досье) осталось лишь для случаев переноса анкеты клиента, сформированной  в электронном виде, на бумажный носитель.

Т.е. когда анкета изначально ведется в бумажном виде, то на ней вообще подпись составителя не требуется!!!


Не требуется говорите? Вы это объясните нашему куратору. Как раз сегодня носила на проверку образец новой анкеты, какую сделали на этой неделе. Нам сказали, чтобы все подписывали! Нас измучали этими требованиями.

Activ

 

 

Рег.: 06.10.2016

Сообщений: 56

Сообщ. #10 от 20.10.2016 22:55 Стандартное Перейти >>
В сети я видела методики в открытом доступе

Script Execution time: 0,297
6 queries used