-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучениеФорум НАУФОР >> ПОД/ФТ >>
не забываем менять правила по легализации!!!!
Правила форума Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #4021 от 06.11.2016 00:03 
Цитата:
Поделитесь, пожалуйста
И Вам направил.Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #4022 от 06.11.2016 15:23
по контактам написала следующим образом:
Отдельные сведения, подтверждение которых не связано с необходимостью изучения Организацией правоустанавливающих документов, финансовых (бухгалтерских) документов клиента либо документов, удостоверяющих личность физического лица, такие как: номер телефона, факса, адрес электронной почты, иная контактная информация, представляются клиентом (представителем клиента) без их документального подтверждения, в том числе со слов (устно). Достоверность таких сведений проверяется уполномоченным сотрудником путем осуществления звонков на указанные номера телефонов, факсов, написание тестовых писем на указанные клиентом (представителем Клиента) адреса электронной почты.
скажите, эти данные мы проверяем только при приеме на обслуживание?
Или при обновлении тоже?ПостановлениеПравите льства
Рег.: 26.08.2014
Сообщений: 90
Сообщ. #4023 от 07.11.2016 10:59
Скажите пожалуйста у Вас в анкетах(по 115 фз) есть вопросы про ФАТКА (для клиентов физиков)?
нужно ли их включить НПФ в свои анкеты?
Последний раз идентификация была в 2014 г?(подходит время идентификации.) Задумалась.Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #4024 от 07.11.2016 16:23
Цитата:
по контактам написала следующим образом:
Отдельные сведения, подтверждение которых не связано с необходимостью изучения Организацией правоустанавливающих документов, финансовых (бухгалтерских) документов клиента либо документов, удостоверяющих личность физического лица, такие как: номер телефона, факса, адрес электронной почты, иная контактная информация, представляются клиентом (представителем клиента) без их документального подтверждения, в том числе со слов (устно). Достоверность таких сведений проверяется уполномоченным сотрудником путем осуществления звонков на указанные номера телефонов, факсов, написание тестовых писем на указанные клиентом (представителем Клиента) адреса электронной почты.
скажите, эти данные мы проверяем только при приеме на обслуживание?
кто ответит?Activ
Рег.: 06.10.2016
Сообщений: 56
Сообщ. #4025 от 07.11.2016 20:07
[Цитата:
Отдельные сведения, подтверждение которых не связано с необходимостью изучения Организацией правоустанавливающих документов, финансовых (бухгалтерских) документов клиента либо документов, удостоверяющих личность физического лица, такие как: номер телефона, факса, адрес электронной почты, иная контактная информация, представляются клиентом (представителем клиента) без их документального подтверждения, в том числе со слов (устно). Достоверность таких сведений проверяется уполномоченным сотрудником путем осуществления звонков на указанные номера телефонов, факсов, написание тестовых писем на указанные клиентом (представителем Клиента) адреса электронной почты.
Мы в своих пвк и на свою голову написали нечто подобное, почитав сообщения на форуме. Ели отбились и убедили считать это недостатками, а не нарушением.Контроль гражданский
Рег.: 15.04.2007
Сообщений: 712
Сообщ. #4026 от 07.11.2016 23:59
Цитата:
Мы в своих пвк и на свою голову написали нечто подобное, почитав сообщения на форуме. Ели отбились и убедили считать это недостатками, а не нарушением.
Что конкретно Вы написали в пвк и что конкретно Вам вменяли и, в конце концов, вменили?SDL_NPF
Рег.: 29.08.2016
Сообщений: 43
Сообщ. #4027 от 08.11.2016 09:27
Цитата:
Скажите пожалуйста у Вас в анкетах(по 115 фз) есть вопросы про ФАТКА (для клиентов физиков)?
нужно ли их включить НПФ в свои анкеты?
Последний раз идентификация была в 2014 г?(подходит время идентификации.) Задумалась.
у нас отдельные анкеты по FATCA, хотя наверное проще согнать всё в кучу, дабы не делать двойной работы.ПостановлениеПравите льства
Рег.: 26.08.2014
Сообщений: 90
Сообщ. #4028 от 08.11.2016 12:47
Цитата:
Павел Смыслов
Скажите пожалуйста в анкетах(идентификация) нужно прикладывать опрос по Фатка? В ваших анкетах его нет,т.е. он у Вас как доп опросник идет?ПостановлениеПравите льства
Рег.: 26.08.2014
Сообщений: 90
Сообщ. #4029 от 08.11.2016 12:51
Цитата:
SDL_NPF
Вот тоже об этом задумалась? у нас в анкетах 2014 г нет ни слова про Фатка так тогда еще закон не вступил в силу вроде (у нас на обслуживание никто новый не брался с 2013 г.)
но!
В целях исполнения требований FATCA финансовые организации проводят процедуры идентификации налоговых резидентов США среди своих Клиентов.
На ежегодной основе финансовые институты обязаны сообщать информацию о финансовых счетах, принадлежащих налоговым резидентам США.
Значит логично включить в идентификацию как составляющую часть.Activ
Рег.: 06.10.2016
Сообщений: 56
Сообщ. #4030 от 08.11.2016 19:04
Цитата:
Что конкретно Вы написали в пвк и что конкретно Вам вменяли и, в конце концов, вменили
У нас была проверка, в ходе которой мы обновлялись в т.ч пвк с изменениями от 15.10.2016 и сразу носили их на проверку. Так вот, мы написали, что достоверность устных сведений мы подтверждает текстовыми звонками, смс, тестовым емэйл и тд. На форуме где то это прочитали и включили в пвк. Так вот, нам сказали, что так делать нельзя. Сказали, что это нарушение. Мы убрали все это и замечания с нас сняли.Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
