идентификация

заполняется паспортными данными из паспорта гражданина РФ, действительность паспорта я могу проверить на сайте гумвд) без представления н/з копии паспорта

По ФИО очевидно, что это гражданин РФ

Вопрос - по какому законодательству определяете клиент резидент или нерезидент - по налоговому (пол года находиться за пределами РФ) или по валютному (год находиться за пределами РФ), какими документами подтверждать?

получить то есть  списать их с  оригинала паспорта (то есть вы должны его видеть) или с нотариальной копии паспорта.

Контролер ИК, скажите, пожалуйста, а как можно подтвердить с моей стороны / проверить со стороны ЦБ (если нет н/з копии паспорта), что был представлен оригинал?

Единственное, что чего я ″докатилась″ - это иметь одну копию паспорта, а не делать ее при каждом обновлении сведений))) При условии, что паспорт и данные не менялись, конечно.

ой, мы тоже храним копию паспорта  в досье.  И скриншот проверки паспорта))) Я как то еще не настолько просветилась, что бы прямо только паспортными данными оперировать, без копии самого паспорта. Но вполне осознаю, что это возможно.
Единственное, что чего я ″докатилась″ - это иметь одну копию паспорта, а не делать ее при каждом обновлении сведений))) При условии, что паспорт и данные не менялись, конечно.

Посмотрите на банковском форуме ″беседу″ об идентификации - они там довольно продвинутые просто в силу больших объемов и много дельного говорят.

lyamyr3000

Говорящий КонтроЛЛер всех введет в ступор)))
нужно идентифицировать представителя, представителем кроме ЕИО вы должны считать тех должн лиц , которые подписывают документы по сделке. Безотносительно к карточке с образцами, если главбух подписывает договор , то конечно надо идентифицировать. Но и контролер не прав категорично заявив , что только гендира