идентификация |
Правила форума |
Алена
Рег.: 19.11.2006 Сообщений: 465 |
Уважаемые коллеги!
Вопрос: есть клиент-нерезидент. Его представители: 1. физические лица-нерезиденты (анкета представителя заполняется паспортными данными из паспорта гражданина иностранного государства)+н/з копия паспорта; 2. физические лица-резиденты (анкета представителя заполняется паспортными данными из паспорта гражданина РФ, действительность паспорта я могу проверить на сайте гумвд) без представления н/з копии паспорта. Допускается ли по п.2 указание паспортных данных из паспорта гражданина иностранного государства с представлением н/з копии иностранного паспорта? По ФИО очевидно, что это гражданин РФ, а указывает данные из паспорта иностранного государства, я настаиваю на российском паспорте. Я на верном пути? Заранее спасибо! |
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014 Сообщений: 2124 |
Цитата: заполняется паспортными данными из паспорта гражданина РФ, действительность паспорта я могу проверить на сайте гумвд) без представления н/з копии паспорта Но, данные паспорта надо сначала получить, потом проверить. получить то есть списать их с оригинала паспорта (то есть вы должны его видеть) или с нотариальной копии паспорта. Цитата: По ФИО очевидно, что это гражданин РФ совсем даже не очевидно. Гражданство можно поменять. Но если что то беспокоит - я бы попробовала получить от лица ″Заявление ″ об отсутствии гражданства РФ... тогда и удовлетвориться паспортом иностранного государства. Иначе, конечно, нужен паспорт РФ. |
Бучка
Рег.: 26.11.2015 Сообщений: 490 |
Вопрос - по какому законодательству определяете клиент резидент или нерезидент - по налоговому (пол года находиться за пределами РФ) или по валютному (год находиться за пределами РФ), какими документами подтверждать?
|
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014 Сообщений: 2124 |
Цитата: Вопрос - по какому законодательству определяете клиент резидент или нерезидент - по налоговому (пол года находиться за пределами РФ) или по валютному (год находиться за пределами РФ), какими документами подтверждать? мое мнение - налоговое резидентство к 115-ФЗ никаким боком. Важно - гражданин РФ или нет. И есть ли двойное гражданство. |
Алена
Рег.: 19.11.2006 Сообщений: 465 |
Цитата: получить то есть списать их с оригинала паспорта (то есть вы должны его видеть) или с нотариальной копии паспорта. Контролер ИК, скажите, пожалуйста, а как можно подтвердить с моей стороны / проверить со стороны ЦБ (если нет н/з копии паспорта), что был представлен оригинал? в досье я положу простую копию паспорта гражданина РФ +проверку на сайте гумвд. Спасибо! |
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014 Сообщений: 2124 |
Цитата: Контролер ИК, скажите, пожалуйста, а как можно подтвердить с моей стороны / проверить со стороны ЦБ (если нет н/з копии паспорта), что был представлен оригинал? ой, мы тоже храним копию паспорта в досье. И скриншот проверки паспорта))) Я как то еще не настолько просветилась, что бы прямо только паспортными данными оперировать, без копии самого паспорта. Но вполне осознаю, что это возможно. Единственное, что чего я ″докатилась″ - это иметь одну копию паспорта, а не делать ее при каждом обновлении сведений))) При условии, что паспорт и данные не менялись, конечно. Посмотрите на банковском форуме ″беседу″ об идентификации - они там довольно продвинутые просто в силу больших объемов и много дельного говорят. |
Алена
Рег.: 19.11.2006 Сообщений: 465 |
Цитата: Единственное, что чего я ″докатилась″ - это иметь одну копию паспорта, а не делать ее при каждом обновлении сведений))) При условии, что паспорт и данные не менялись, конечно. аналогично, одна копия+скрины по проверкам гумвд при обновлении сведений. Ну и контроль 45-летия. |
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012 Сообщений: 2332 |
Цитата: ой, мы тоже храним копию паспорта в досье. И скриншот проверки паспорта))) Я как то еще не настолько просветилась, что бы прямо только паспортными данными оперировать, без копии самого паспорта. Но вполне осознаю, что это возможно. Единственное, что чего я ″докатилась″ - это иметь одну копию паспорта, а не делать ее при каждом обновлении сведений))) При условии, что паспорт и данные не менялись, конечно. Посмотрите на банковском форуме ″беседу″ об идентификации - они там довольно продвинутые просто в силу больших объемов и много дельного говорят. Контролер ИК, можно ссылку, чтобы долго не искать? Спасибо! |
lyamyr3000 РТ СПБ
Рег.: 15.06.2016 Сообщений: 50 |
Добрый день!
коллеги, совсем запутались... идентификация... Главного бухгалтера нужно идентифицировать? в карточке с образами указаны две подписи ген и гл. бух Ген понятно по уставу. на гл дают приказ... Нужно же идентифицировать? у меня контроллер ввел в ступор..сказав что не надо, что нужно только ген директора помогите, пожалуйста |
Nazareth Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014 Сообщений: 1966 |
Цитата: lyamyr3000 Говорящий КонтроЛЛер всех введет в ступор))) нужно идентифицировать представителя, представителем кроме ЕИО вы должны считать тех должн лиц , которые подписывают документы по сделке. Безотносительно к карточке с образцами, если главбух подписывает договор , то конечно надо идентифицировать. Но и контролер не прав категорично заявив , что только гендира |
lyamyr3000 РТ СПБ
Рег.: 15.06.2016 Сообщений: 50 |
Цитата: Говорящий КонтроЛЛер всех введет в ступор))) нужно идентифицировать представителя, представителем кроме ЕИО вы должны считать тех должн лиц , которые подписывают документы по сделке. Безотносительно к карточке с образцами, если главбух подписывает договор , то конечно надо идентифицировать. Но и контролер не прав категорично заявив , что только гендира а если поручения на сделку? вывод цб? стоит две подписи... |
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.