-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыАттестация и обучениеФорум НАУФОР >> ПОД/ФТ >>
идентификация
Правила форума fishelena
Рег.: 21.02.2014
Сообщений: 269
Сообщ. #131 от 13.02.2019 12:07 
Цитата:
у меня не открывается, выдает ошибку. Что там?
Открытые базы данных иностранных государств
ds90
Рег.: 30.04.2015
Сообщений: 705
Сообщ. #132 от 13.02.2019 14:34
По сути там можно посмотреть, ну насколько я понял - работающая кампания или нет и всеfishelena
Рег.: 21.02.2014
Сообщений: 269
Сообщ. #133 от 13.02.2019 14:54
Не думаю, вот компанию по Кипру я сразу нашла, а по другой стране не смогла найти. Но она действующая должна быть, судя по их действиямanna MFO
Рег.: 10.04.2018
Сообщений: 9
Сообщ. #134 от 14.02.2019 09:20
Цитата:
Цитата:
коллеги, появилась такая вот ссылка, раз мы недавно обсуждали тему нерезидентов
https://www.nalog.ru/rn77/about_fts/inttax/oppintevasion/obdig/
у меня не открывается, выдает ошибку. Что там?
Открылась - там открытые БД иностранных гос-в..Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #135 от 15.03.2019 15:39
если клиент принес документы по идентификации 11.03 а дату заполнения анкеты поставил 06.03.19 мы ведь должны поставить дату обновления сведений 11.03, НО след обновление все таки должны провести до 06.03.20?Елена
г. Старый Оскол
Рег.: 21.03.2019
Сообщений: 4
Сообщ. #136 от 10.04.2019 10:04 
Доброе утро, подскажите пожалуйста какие документы запрашиваете у нерезидентов, в частности по Кипру. Есть какие-то рекомендации ЦБ по этому вопросу?Евгения*
АО ТКБ Инвестмент Партнерс
Рег.: 14.05.2018
Сообщений: 1
Сообщ. #137 от 10.04.2019 11:00
Добрый день, уважаемые коллеги, есть один важный вопрос, который мне пока разрешить не удалось. Если у вас есть опыт решения подобных ситуаций, или умные мысли, буду вам очень признательна за ответ. Вопрос в следующем: В УК есть клиенты -юридические лица, которые ранее (в 2009-2011гг) приобретали ПАИ в фондах. На меры по обновлению идентификационных данных они не реагировали. Документы не присылались. В настоящее время, согласно выписке из ЕГРЮЛ часть этих компаний ликвидирована, именно ликвидирована, а не реорганизована и прочее. Что делать с их Паями? Как управлять денежными средствами несуществующих компаний? Если данный процесс управления возможен, то должна быть четкая и сформулированная законодательная позиция, мы это делаем потому что..... на основании п.- ФЗ №000.... очень много нормативки противоречит друг другу..
Я заранее благодарна за ответы и какие либо соображения на этот счет)))ООО АДЕПТА УК*
Сообщений: 22
Сообщ. #138 от 10.04.2019 15:18
Цитата:
В настоящее время, согласно выписке из ЕГРЮЛ часть этих компаний ликвидирована, именно ликвидирована, а не реорганизована и прочее. Что делать с их Паями? Как управлять денежными средствами несуществующих компаний?
Компания не может быть ликвидирована, если она не подала в ФНС ″нулевой″ ликвидационный баланс, насколько я знаю из нашего опыта. Следовательно, до того, как компанию ликвидировали все принадлежащее ей имущество должно было быть распределено среди ее участников / акционеров. Или реализовано. В т.ч. и паи. И это должно быть отражено в реестре или в депозитарии, если паи в номинальном держании.
Нужно запрашивать реестр, полагаю.
Елена
г. Старый Оскол
Рег.: 21.03.2019
Сообщений: 4
Сообщ. #139 от 29.04.2019 16:17 
ДОбрый день, нужна помощь. Пришел клиент, гражданин Украины с видом на жительство, как его идентифицировать?vladimir.glushkov*
ООО ИНТЕЛЛЕКТ-КАПИТАЛ УК
Рег.: 17.05.2019
Сообщений: 1
Сообщ. #140 от 17.06.2019 12:31
Добрый день! помогите разобраться в следующей ситуации.
В УК (ПИФ) пайщик ушел под номинальное держание НРД. Позже перепродал паи другому юр.лицу. Какие операции и между какими лицами проводятся под номинальным держанием управляющая компнаия не знает.
Кого считать теперь клиентом УК ? (вести ли досье клиента, проводить ли сверки/проверки, учитывать ли количестве проверяемых клиентов в ФЭС)?
Заранее спасибо!Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
