-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыАттестация и обучениеФорум НАУФОР >> ПОД/ФТ >>
идентификация
Правила форума lyamyr3000
РТ СПБ
Рег.: 15.06.2016
Сообщений: 50
Сообщ. #81 от 05.07.2018 11:35 
добрый день!
пожалуйста, если есть страховая компания на форуме, пожалуйста, откликнитесь.
+79689210086Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #82 от 06.07.2018 23:18
Цитата:
добрый день!
пожалуйста, если есть страховая компания на форуме, пожалуйста, откликнитесь.
+79689210086
Я на постоянной основе консультирую несколько страховых компаний по ПОД/ФТ (абонентское обслуживание)Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #83 от 25.07.2018 14:13
Павел, коллеги, хочу обсудить письмо ЦБ.
Касается рисков услуг НФО.
Мы ранее делали внутреннюю служебную записку, где каждый год пересматривали риски услуг НФО.
Сейчас , прочитав это письмо, ссылку даю ниже, мы в недоумении. Я правильно понимаю, что ЦБшники считают, что клиенту, до принятия на обслуживание/обновлении информации, мы помимо риска клиента (назвала общей фразой) должны еще каждому присвоить риск оказания услуг?
https://www.cbr.ru/Content/Document/File/46891/20180719_in-014-12_48.pdf
Павел, поделитесь пожта, как у ваших подопечных это построено?Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #84 от 30.07.2018 08:50
Цитата:
Павел, коллеги, хочу обсудить письмо ЦБ.
Касается рисков услуг НФО.
Мы ранее делали внутреннюю служебную записку, где каждый год пересматривали риски услуг НФО.
Сейчас , прочитав это письмо, ссылку даю ниже, мы в недоумении. Я правильно понимаю, что ЦБшники считают, что клиенту, до принятия на обслуживание/обновлении информации, мы помимо риска клиента (назвала общей фразой) должны еще каждому присвоить риск оказания услуг?
https://www.cbr.ru/Content/Document/File/46891/20180719_in-014-12_48.pdf
Павел, поделитесь пожта, как у ваших подопечных это построено?
Павел, ответьте пожта.jurist
Рег.: 31.01.2017
Сообщений: 140
Сообщ. #85 от 30.07.2018 09:30
Письмо о том, что Услугам присваивается риск, а не клиентам. И результаты документально фиксируются.Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #86 от 30.07.2018 23:25
Цитата:
Павел, ответьте пожта.
На эту тему я писал целую статью http://www.smyslovy.ru/risk_pod_ft_2017.html
Мои клиенты давно делают таблицу услуг. Эту таблицу мы не раз сдавали на проверку и замечаний никаких не имели.Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #87 от 31.07.2018 12:03
Цитата:
На эту тему я писал целую статью http://www.smyslovy.ru/risk_pod_ft_2017.html
Мои клиенты давно делают таблицу услуг. Эту таблицу мы не раз сдавали на проверку и замечаний никаких не имели.
Мы тоже ведем табличку услуг.
Но каждому клиенту риск использования услуг Организации не присваиваем, только уровень риска самого клиента.
Прочитав это письмо, мы поняли, что до приема на обслуживание мы должны присвоить клиенту уровень риска именно в части использования услуг НФО.
ООО КОИН ИК*
Сообщений: 23
Сообщ. #88 от 31.07.2018 14:39
Коллеги! А кто-нибудь из профучастников уже получал в ЛК Банка России информацию о случаях отказа от проведения операции..., которую БР должен рассылать по 639-П?a.kulieva*
АО Ай Кью Джи Управление Активами
Рег.: 20.04.2018
Сообщений: 26
Сообщ. #89 от 31.07.2018 15:34
Цитата:
Коллеги! А кто-нибудь из профучастников уже получал в ЛК Банка России информацию о случаях отказа от проведения операции..., которую БР должен рассылать по 639-П?
Нет, пока ничего не былоООО КОИН ИК*
Сообщений: 23
Сообщ. #90 от 31.07.2018 15:58
Спасибо, значит, мы не одни такие. А то мы уже беспокоиться начали))Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
