Маржинальные сделки по новым правилам по ДУ |
Правила форума |
Юлия |
Может ли ИК, работующая через брокера и осуществляющая ДУ пользоваться плечами и надо ли по новым правилам отправлять отчеты на биржу, не являясь участником биржи (ведь все условия и обяз-ва написаны для брокера а не для ДУ)
|
Дима |
Ответ есть на сайте НФА
|
Юлия |
может скините подалуйста ссылку на ответ?
если не сложно спасибо заранее |
Юлия |
и если там к ответу доступ только членам
не могли бы вы процитировать ответ |
Ирина |
Дмитрий, а ссылочку киньте, плиз.
А то сайт НФА поражает своим удобством... Да и руки мои корявые :) |
Виктория Зеленская |
Доверительный управляющий не может заключать маржинальные сделки, поскольку в п.4 ст.3 З-на ″О рынке ценных бумаг″ указано, что обеспечением по маржинальным сделкам могут выступать ценные бумаги, принадлежащие клиенту.
|
oil.05
Рег.: 27.03.2007 Сообщений: 1 |
А теперь?
|
Куткина Елена* НАУФОР Отдел контроля, методологии и профессионального аудита
Рег.: 24.10.2006 Сообщений: 55 |
А ,собственно, ничего не изменилось:)
″В качестве обеспечения обязательств клиента по предоставленным займам брокер вправе принимать только ценные бумаги, принадлежащие клиенту и/или приобретаемые брокером для клиента по маржинальным сделкам.″ Доверительному управляющему не принадлежат активы, переданные и находящиеся у него в управлении. |
Jenni Москва
Рег.: 23.11.2007 Сообщений: 84 |
а короткие продажи?
|
Legal
Рег.: 24.07.2008 Сообщений: 998 |
Цитата: Доверительному управляющему не принадлежат активы тем не менее на практике брокеры предоставляют доверительному управляющему плечо, т к не смотря на то, что клиентом является управляющий, счет открыт с пометкой ДУ и в рамках данного счета брокер видит для кого совершаются операции (для какого клиента), соответственно ценные бумаги зачисляются на счет клиента так же как и плечо предоставляется именно ему. |
Legal
Рег.: 24.07.2008 Сообщений: 998 |
Елена, а не могли бы Вы прокомментировать ситуацию, когда доверительным управляющим все же совершались маржинальные операции и на кого в данной ситуации возложена ответственность, на брокера или на управляющего, интересует в части составления отчетности контролера, попадает ли это под статью ″о нарушении профессиональным участником требований законодательства Российской Федерации о рынке ценных бумаг, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти, иных нормативных правовых актов Российской Федерации, повлекшем уменьшение стоимости активов клиентов;″.
А также очень хотелось бы услышать комментарии, касательно практики - когда ″клиентом является управляющий, счет открыт с пометкой ДУ и в рамках данного счета брокер видит для кого совершаются операции (для какого клиента), соответственно ценные бумаги зачисляются на счет клиента так же как и плечо предоставляется именно ему. ″ Спасибо |
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.