-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыАттестация и обучение
Маржинальные сделки по новым правилам по ДУ
Правила форума Юлия
Сообщ. #1 от 10.07.2006 17:54 
Может ли ИК, работующая через брокера и осуществляющая ДУ пользоваться плечами и надо ли по новым правилам отправлять отчеты на биржу, не являясь участником биржи (ведь все условия и обяз-ва написаны для брокера а не для ДУ)Дима
Сообщ. #2 от 11.07.2006 15:55 
Ответ есть на сайте НФАЮлия
Сообщ. #3 от 12.07.2006 12:28 
может скините подалуйста ссылку на ответ?
если не сложно
спасибо заранееЮлия
Сообщ. #4 от 12.07.2006 12:33
и если там к ответу доступ только членам
не могли бы вы процитировать ответИрина
Сообщ. #5 от 18.07.2006 15:17
Дмитрий, а ссылочку киньте, плиз.
А то сайт НФА поражает своим удобством... Да и руки мои корявые :)Виктория Зеленская
Сообщ. #6 от 03.11.2006 11:50
Доверительный управляющий не может заключать маржинальные сделки, поскольку в п.4 ст.3 З-на ″О рынке ценных бумаг″ указано, что обеспечением по маржинальным сделкам могут выступать ценные бумаги, принадлежащие клиенту.oil.05
Рег.: 27.03.2007
Сообщений: 1
Сообщ. #7 от 27.03.2007 16:30
А теперь?Куткина Елена*
НАУФОР
Отдел контроля, методологии и профессионального аудита
Рег.: 24.10.2006
Сообщений: 55
Сообщ. #8 от 09.10.2007 18:00
А ,собственно, ничего не изменилось:)
″В качестве обеспечения обязательств клиента по предоставленным займам брокер вправе принимать только ценные бумаги, принадлежащие клиенту и/или приобретаемые брокером для клиента по маржинальным сделкам.″
Доверительному управляющему не принадлежат активы, переданные и находящиеся у него в управлении.Jenni
Москва
Рег.: 23.11.2007
Сообщений: 84
Сообщ. #9 от 31.01.2008 11:46
а короткие продажи?Legal
Рег.: 24.07.2008
Сообщений: 998
Сообщ. #10 от 28.07.2008 16:19
Цитата:
Доверительному управляющему не принадлежат активы
тем не менее на практике брокеры предоставляют доверительному управляющему плечо, т к не смотря на то, что клиентом является управляющий, счет открыт с пометкой ДУ и в рамках данного счета брокер видит для кого совершаются операции (для какого клиента), соответственно ценные бумаги зачисляются на счет клиента так же как и плечо предоставляется именно ему.Legal
Рег.: 24.07.2008
Сообщений: 998
Сообщ. #11 от 08.10.2008 12:32
Елена, а не могли бы Вы прокомментировать ситуацию, когда доверительным управляющим все же совершались маржинальные операции и на кого в данной ситуации возложена ответственность, на брокера или на управляющего, интересует в части составления отчетности контролера, попадает ли это под статью ″о нарушении профессиональным участником требований законодательства Российской Федерации о рынке ценных бумаг, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти, иных нормативных правовых актов Российской Федерации, повлекшем уменьшение стоимости активов клиентов;″.
А также очень хотелось бы услышать комментарии, касательно практики - когда ″клиентом является управляющий, счет открыт с пометкой ДУ и в рамках данного счета брокер видит для кого совершаются операции (для какого клиента), соответственно ценные бумаги зачисляются на счет клиента так же как и плечо предоставляется именно ему. ″
Спасибо
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
