Внутренний учет 577-П

Правила форума

Контролер ИК

 

 

Рег.: 06.06.2014

Сообщений: 2124

Сообщ. #141 от 12.01.2021 13:26 Стандартное

Цитата:

″Требования к содержанию и оформлению внутр. Документов,используемых во в.у.″
О каких документах здесь идёт речь ?


″записи внутреннего учета  вносятся в день получения  документов, на основании которых вносятся такие записи.″

вот требования к этим документам  и описываете

Mariya

 

 

Рег.: 08.07.2011

Сообщений: 11

Сообщ. #142 от 01.08.2022 10:05 Стандартное
Коллеги, добрый день.

Ситуация следующая.
КО + проф.участник (дилер, брокер, депозитарий).
Клиент депозитария хранил бумаги на счете депо владельца. Затем решил часть бумаг продать на бирже и заключил с КО брокерский договор. Эту часть бумаг перевел на торговый счет (часть, соответственно, осталась на счете депо владельца).
Какие бумаги этого клиента попадают под внутренний учет согласно п.3.1 Положения №577-П? И те, что на торговом, и те, что на счете владельца остались? Или только бумаги, переведенные на торговый счет депо?

Контролер ИК

 

 

Рег.: 06.06.2014

Сообщений: 2124

Сообщ. #143 от 01.08.2022 13:11 Стандартное
Какие бумаги этого клиента попадают под внутренний учет согласно п.3.1 Положения №577-П? И те, что на торговом, и те, что на счете владельца остались?


Зависит от условий брокерского договора - если договором предусмотрено право Брокера распоряжаться бумагами на счете депо клиента -  учитывать надо все
если брокер может распоряжаться только бумагами на торговом разделе - тогда соответственно во ВУ попадают только бумаги  на торгах.

577-П: 3.4. Индивидуальный счет внутреннего учета открывается клиенту для обособленного учета:
находящихся в распоряжении профессионального участника активов, принадлежащих этому клиенту

 

Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.

Script Execution time: 0,266
8 queries used