-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Все сообщения пользователя
referens
Рег.: 14.12.2010
Сообщений: 705
Сообщ. #621 от 16.04.2019 11:20 
Перейти >>
Статья 13.3. Обязанность организаций принимать меры по предупреждению коррупции
(введена Федеральным законом от 03.12.2012 N 231-ФЗ)
1. Организации обязаны разрабатывать и принимать меры по предупреждению коррупции.
2. Меры по предупреждению коррупции, принимаемые в организации, могут включать:
1) определение подразделений или должностных лиц, ответственных за профилактику коррупционных и иных правонарушений;
2) сотрудничество организации с правоохранительными органами;
3) разработку и внедрение в практику стандартов и процедур, направленных на обеспечение добросовестной работы организации;
4) принятие кодекса этики и служебного поведения работников организации;
5) предотвращение и урегулирование конфликта интересов;
6) недопущение составления неофициальной отчетности и использования поддельных документов.
ст. 13.3, Федеральный закон от 25.12.2008 N 273-ФЗ (ред. от 30.10.2018) ″О противодействии коррупции″ {КонсультантПлюс}
Статья 14. Ответственность юридических лиц за коррупционные правонарушения
1. В случае, если от имени или в интересах юридического лица осуществляются организация, подготовка и совершение коррупционных правонарушений или правонарушений, создающих условия для совершения коррупционных правонарушений, к юридическому лицу могут быть применены меры ответственности в соответствии с законодательством Российской Федерации.
2. Применение за коррупционное правонарушение мер ответственности к юридическому лицу не освобождает от ответственности за данное коррупционное правонарушение виновное физическое лицо, равно как и привлечение к уголовной или иной ответственности за коррупционное правонарушение физического лица не освобождает от ответственности за данное коррупционное правонарушение юридическое ли
ст. 14, Федеральный закон от 25.12.2008 N 273-ФЗ (ред. от 30.10.2018) ″О противодействии коррупции″ {КонсультантПлюс}
referens
Рег.: 14.12.2010
Сообщений: 705
Сообщ. #622 от 16.04.2019 11:21
Перейти >>
Плюс еще вот это посмотрите:″Методические рекомендации по разработке и принятию организациями мер по предупреждению и противодействию коррупции″
referens
Рег.: 14.12.2010
Сообщений: 705
Сообщ. #623 от 16.04.2019 11:25
Перейти >>
Цитата:
это про филиалы вроде ответ был
может там филиал подразумевается, но явно не сказано, что речь идет об СДЛ филиала.
Раскладываю дословно по пунктам: Инструкцией Банка России не предусмотрены требования по направлению информации в Банк России в отношении:
(1) руководителей структурных подразделений филиалов,
(2) контролеров филиалов,
(3) специальных должностных лиц, ответственных за реализацию правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (руководителя структурного подразделения по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма филиалов,
(4)а также их заместителей.
Вот где здесь написано про СДЛ филиала?referens
Рег.: 14.12.2010
Сообщений: 705
Сообщ. #624 от 16.04.2019 11:44
Перейти >>
в случае с профиками прописываются меры по противодействию коммерческой коррупции и все это увязывается с конфликтом интересов, в том числе анткоррупционные меры я прописала в СУР как меру по минимизации правового рискаreferens
Рег.: 14.12.2010
Сообщений: 705
Сообщ. #625 от 16.04.2019 12:16
Перейти >>
ага, увидела, глаз замылился совсем,спасибо.referens
Рег.: 14.12.2010
Сообщений: 705
Сообщ. #626 от 16.04.2019 16:21
Перейти >>
Цитата:
подскажите, контролер может быть по совместительству риск-менеджером?
может, у нас есть позиция Банка России, по крайней мере до тех пор, пока не будут установлены квал. требования к рисковику, запрещающие такое совмещение.referens
Рег.: 14.12.2010
Сообщений: 705
Сообщ. #627 от 16.04.2019 16:21
Перейти >>
смотрите также 12-32/пз-н, там такое совмещение допускаетсяreferens
Рег.: 14.12.2010
Сообщений: 705
Сообщ. #628 от 17.04.2019 14:21
Перейти >>
Цитата:
можете прислать, пожалуйста, письмо ЦБ про рисковика на controlpodft@mail.ru?
отправилаreferens
Рег.: 14.12.2010
Сообщений: 705
Сообщ. #629 от 17.04.2019 14:23
Перейти >>
Цитата:
А внутренний аудитор нужен?
это смотрите 481-П, в зависимости от категории профика, эта норма осенью следующего года только вступает, так что пока живите без него, но там очень крупным профиком быть надо.referens
Рег.: 14.12.2010
Сообщений: 705
Сообщ. #630 от 19.04.2019 16:38
Перейти >>
Смотрите само Указание Банка России от 17.12.2018 N 5013-У (изменения в п.2.1.12):
2.1.12. Организация и осуществление внутреннего аудита лицензиатами, определившими хотя бы по одному из показателей деятельности в качестве годового диапазона квартальный диапазон, указанный в графе 5 приложения к настоящему Положению, с 1 января по 31 декабря года, следующего за календарным годом, в котором лицензиатом определен в качестве годового диапазона квартальный диапазон, указанный в графе 5 приложения к настоящему Положению, в случае если в течение календарного года до указанного определения лицензиат организовывал и осуществлял внутренний аудит.
КонсультантПлюс: примечание.
Абз. 52 пп. 1.2 п. 1 вступает в силу 01.10.2020.
В К+ почему-то будущей редакции нет с этим пунктом
