-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Все сообщения пользователя
referens
Рег.: 14.12.2010
Сообщений: 705
Сообщ. #631 от 19.04.2019 16:41 
Перейти >>
(продолжение):
на лицензиатов, которые вне зависимости от фактических значений показателей деятельности на постоянной основе соблюдают лицензионные требования и условия, установленные подпунктами 2.1.1 - 2.1.9, 2.1.12 настоящего пункта, пунктами 2.2 - 2.7 настоящего Положения в отношении лицензиатов, определивших годовой диапазон, соответствующий графе 5 приложения к настоящему Положению.
В случае если в течение календарного года до определения в качестве годового диапазона квартального диапазона, указанного в графе 5 приложения к настоящему Положению, лицензиат не организовывал и не осуществлял внутренний аудит, поскольку лицензионные требования и условия, установленные в отношении лицензиата абзацем первым настоящего подпункта, к нему были не применимы, лицензиат должен организовывать и осуществлять внутренний аудит с 1 апреля по 31 декабря года, следующего за календарным годом, в котором лицензиатом определен в качестве годового диапазона квартальный диапазон, указанный в графе 5 приложения к настоящему Положению.″.
referens
Рег.: 14.12.2010
Сообщений: 705
Сообщ. #632 от 23.05.2019 17:13
Перейти >>
Касса. Можете передать на хранение клиенту, тогда акт-приема передачи и (если предусмотрено) запись на векселе. Какие доки вы имеете в виду непонятно, там везде акты-приема передачи на приходи и расходование, кассовые документы оформлять не требуется, если вы такую обязанность не закрепили сами у себя.referens
Рег.: 14.12.2010
Сообщений: 705
Сообщ. #633 от 24.05.2019 09:46
Перейти >>
Можете договор хранения, можете ячейку в банке, главное пропишите это в Регламенте ВУ. Насчет собственных векселей ничем помочь не могу, не было такой практики.referens
Рег.: 14.12.2010
Сообщений: 705
Сообщ. #634 от 06.06.2019 10:17
Перейти >>
Цитата:
Могли бы также прислать на djelsomino@ya.ru письмо ЦБ относительно мнения о совмещения контролера и риск-менеджера?
Отправилаreferens
Рег.: 14.12.2010
Сообщений: 705
Сообщ. #635 от 23.07.2019 15:23
Перейти >>
Цитата:
Уведомление об освобождении от должности необходимо подписывать одной или двумя подписями? Увольняется контролер, эл.подпись у него как раз только истекла :((((
Директором, второй подписью отчетность подписывается, а это уведомление в реестр.referens
Рег.: 14.12.2010
Сообщений: 705
Сообщ. #636 от 24.07.2019 12:13
Перейти >>
Коллеги, поделитесь пожалуйста на dea1508@mail.ru : https://naufor.ru/tree.asp?n=11607&hl=0420410referens
Рег.: 14.12.2010
Сообщений: 705
Сообщ. #637 от 26.07.2019 09:22
Перейти >>
Цитата:
Коллеги, поделитесь пожалуйста на dea1508@mail.ru : https://naufor.ru/tree.asp?n=11607&hl=0420410
Спасибо всем, кто откликнулся, все получила.referens
Рег.: 14.12.2010
Сообщений: 705
Сообщ. #638 от 05.08.2019 10:03
Перейти >>
Цитата:
Где нибудь определено понятие ″связанные лица″?
Под связанными лицами по общему правилу понимаются аффилированные лица (включая тех, кто входит в группу лиц), вот родственники - это из группы лиц.referens
Рег.: 14.12.2010
Сообщений: 705
Сообщ. #639 от 08.08.2019 18:00
Перейти >>
Включаю такую формулировку: На должность ... назначаются лица, соответствующие квалификационным требованиям к специалисту рынка ценных бумаг (тут опционально, ведь есть стандарт по рисковику, контролеру, СДЛ, соответственно отсылку к данным требованиям делать), установленным законодательством Российской Федерации. Если такие требования не установлены, то Общество самостоятельно определяет факт владения лицом знаний в сфере финансового рынкаreferens
Рег.: 14.12.2010
Сообщений: 705
Сообщ. #640 от 09.08.2019 09:42
Перейти >>
Цитата:
Правда, у нас ″старые кадры″ и новых не планируем.
А у нас как раз новые без аттестатов, вот с ними как раз проблемы. Теоретически для старых действовала старая норма, ее убирать смысла не вижу до тех пор, пока не будет регулирования по этому вопросу. А для новых нужны какие-то критерии. Блин, закону в обед сто лет, раньше что ли нельзя было ничего придумать, схватились в последний момент.
