-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Все сообщения пользователя
donna_lucia
Рег.: 06.02.2011
Сообщений: 78
Сообщ. #41 от 07.09.2011 16:45 
Перейти >>
Цитата:
Я не думаю, что это не совсем применимо в отношении инвест компаний. Вы же не осуществляете перевод фактически, Вы тоже даете платежное поручение на перевод
Я ДУМАЮ, что это не совсем применимо в отношении инвест компаний. Вы же не осуществляете перевод фактически, Вы тоже даете платежное поручение на перевод.
ПРОСТИТЕ!donna_lucia
Рег.: 06.02.2011
Сообщений: 78
Сообщ. #42 от 08.09.2011 15:57
Перейти >>
Правила внутреннего контроля у нас согласованы ФСФР, потому как для Управляющих компаний это является обязательным. Проф участники Инструкцию о внутреннем контроле не согласовывают с ФСФР (хотя я думаю не далек тот день).
Я спросила у flash в какую компанию он/она метит контролером, молчит(((.donna_lucia
Рег.: 06.02.2011
Сообщений: 78
Сообщ. #43 от 20.09.2011 14:18
Перейти >>
Любовь, спросят учредительные документы: Устав, если есть учредительный договор. Свидетельство о регистрации, ИНН, протоколы о назначении директора и контролера.
Спросят утвержденный Вами документ о предоставлении информации инвесторам на рынке ценных бумаг (в соответствии с 46-фз).
А также:
- должностные инструкции на директора, контролера, СДЛ, лиц, которые непосредственно осуществляют операции на РЦБ, подготавливают и подписывают документы, связанные с этими операциями.
- положения об отделах (не только о депозитарном), также осуществляющих брокерку и дилерку, если у Вас таковых нет, пишите письменно, что нет у Вас более структурных подразделений.
- к правилам ведения внутреннего учета сделок спросят еще дополнительно порядок присвоения кодов и аббревиатур, которые Вы присваиваете документам.
- спросят правила ПОД/ФТ, программу обучения, план-графики и журналы обучения (в административном регламенте ФСФР этих документов нет, но соблюдение законодательства по ПОД/ФТ - является с некоторых пор лицензионным требованием)
- спросят Ф1, Ф2 бух отчетности
- спросят документы об участии Вас в судебных разбирательствах.
- попросят показать рекламные объявления, если Вы их делали, а если не делали, то ФСФР сама посмотрит в Вашей 1С, не обманываете ли Вы ЕЕ.
- сообщения по ПОД/ФТ
- регистры сделок, журналы поручений, акты сверок.
- типовые формы заключаемых Вами договоров.
- анкеты идентификации клиентов по ПОД/ФТ
- отчеты клиентам и документы, подтверждающие, что Вы предоставляли эти отчеты клиентам
- подтверждающие документы, что вы предоставляли в ФСФР отчетность (включая расчет собственных средств и сведения о собственниках).
- просмотрят журнал входящих документов, на предмет того, поступали ли Вам запросы и жалобы от клиентов, а затем журнал исходящих документов на предмет того, как Вы отреагировали на эти запросы и жалобы.
- отчеты контролера и СДЛ - это святое!!!
Почитайте о лицензионных требованиях к проф участникам, в принципе, все те документы, которые предоставлялись при получении лицензии должны быть.
И еще на все пишите письменное обоснование. Вот Вам пример: запросили у нас регистр сделок по брокерской деятельности за определенный период времени, а у нас за энтот самый период времени не было ни одной операции, ну мы и предоставили пустой регистр, а нам и написали, что мы не ведем регистр сделок по брокерской деятельности и сказали нам, а как, вы же не дали нам обоснование, что за указанный промежуток времени у вас не совершались операции по брокерской деятельности. Вот такой урок))).
donna_lucia
Рег.: 06.02.2011
Сообщений: 78
Сообщ. #44 от 20.09.2011 14:21
Перейти >>
А киньте мне, пожалуйста, по депозитарной деятельности - для меня она новая.
на blankor@mail.ru
Спасибо!donna_lucia
Рег.: 06.02.2011
Сообщений: 78
Сообщ. #45 от 20.09.2011 14:26
Перейти >>
и еще добавлю
функциональные обязанности прописаны в Правилах ПОД/ФТ, которые Вы согласовываете с ФСФР, а квал требования можете взять в Постановлении Правительства 715donna_lucia
Рег.: 06.02.2011
Сообщений: 78
Сообщ. #46 от 21.09.2011 17:09
Перейти >>
Цитата:
а анкеты идентификации клиентов по ПОД/ФТ должны составляться в любом случае? я вот сама писала положение по противодействию, но! до меня так и не дошло, анкету (даже если клиент с минимальным уровнем риска) надо составлять в любом случае?
по 115-фз проводить идентификацию обязаны (в ст. 7 есть всего 2 исключения, когда не обязательно). По Приказу РФМ 59 идентификацию также провести обязаны. Порядок проведения идентификации у Вас должен быть предусморен Правилами ПОД/ФТ. Если Вы предусмотрели в Правилах ПОД/ФТ проведение идентификации посредством анкетирования, то составляйте анкеты, если каким-то иным образом, то в этом случае анкеты составляются только по п. 2.9. Приказа РФМ 59.
Но при этом, Вы должны провести определенные действия при идентификации (п. 2.1 Приказа РФМ 59), если Вам лучше на каждое действие писать отдельную бумажку (провел поиск по перечню экстремистов - клиент не обнаружен, провел оценку уровня риска клиента - уровень низкий и т.д.), пожалуйста. Мне, например, удобнее, когда у меня все эти действия выполнены в одном документе - анкете.donna_lucia
Рег.: 06.02.2011
Сообщений: 78
Сообщ. #47 от 23.09.2011 16:44
Перейти >>
Цитата:
Уважаемые коллеги, подскажите, кто уже отправлял в ФСФР сведения об избранном составе СД, где взять справку об отсутствии административного наказания в виде дисквалификации?
Приказ МВД от 01.11.2001 № 965 (справка об отсутствии судимости).
Приказ МВД от 22.11.2006 № 957 (справка об отсутствии в реестре дисквалифицированных лиц).
В приложениях к этим Приказам есть образцы заявлений на выдачу справок.
Такие образцы есть также в местах подачи заявлений, а также на сайте МВД по Вашему субъекту РФ.
Заявления подает само физическое лицо от своего имени (иметь при себе Паспорт) лицо по доверенности (нотариально заверенной) (иметь при себе Паспорт, доверенность). Получать справки аналогично.
donna_lucia
Рег.: 06.02.2011
Сообщений: 78
Сообщ. #48 от 23.09.2011 16:49
Перейти >>
Любовь, к сожалению, у меня нет этого списка в наличии. Документы, которые я указала выше, писала по памяти, а из профика, в котором была проверка я уволилась в 2010 году.
ФСФР обычно уведомляет за неделю-две недели до приезда и направит Вам факсом перечень документов, который Вам следует подготовить к проверке.
donna_lucia
Рег.: 06.02.2011
Сообщений: 78
Сообщ. #49 от 29.09.2011 16:26
Перейти >>
Добрый! У нас в профике была такая ситуация и мы сошлись во мнении, что будем компенсировать, благо то, что на спец счете в банке находилась на тот момент малая сумма. У нас деньги оставались на вознаграждение доверительному управляющему и комиссию банка.
У Вас на спец счете деньги ДУ были на какие цели? на вознаграждение оставляли? или другое?
Сумма большая?
Все равно Вам нужно проявить заботливось об интересах клиента, пишите письма, отслеживайте, когда начнут погашать задолженность перед кредиторами. Какие-нибудь действия предпринимали?donna_lucia
Рег.: 06.02.2011
Сообщений: 78
Сообщ. #50 от 25.10.2011 17:10
Перейти >>
И мне скиньте, пожалуйста, типовые нарушения.
на blankor@mail.ru
Буду очень благодарна.
Кстати от себя могу следующее сказать: полазила по сайтам региональных отделений ФСФР и нашла вот такое:
http://www.fsfr-csr.ru/dlya-prof-uchastnikov/tipichnie_narusheniya/
