-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Все сообщения пользователя
Investor
SPb
Рег.: 19.11.2012
Сообщений: 145
Сообщ. #101 от 10.07.2013 18:03 
Перейти >>
Цитата:
очки попрошу одеть
НАдетьInvestor
SPb
Рег.: 19.11.2012
Сообщений: 145
Сообщ. #102 от 17.07.2013 17:07
Перейти >>
В Правилах ВУ есть фраза в конце:
<Настоящие Правила, а также изменения и дополнения в Правила должны быть согласованы с контролером.>
По-моему, это очередной долбаный глюк типовых правил Науфор, которые все копируют бездумно.
Такое требование есть где-то в законодательстве (я ничего такого не нашел)?
Хочу нафиг это убрать.Investor
SPb
Рег.: 19.11.2012
Сообщений: 145
Сообщ. #103 от 19.07.2013 10:51
Перейти >>
Сообщения 4-СПД в бумажном виде действительно нужно слать сразу в Москву? В региональное отделение не нужно?Investor
SPb
Рег.: 19.11.2012
Сообщений: 145
Сообщ. #104 от 19.07.2013 11:58
Перейти >>
Да, я тоже уже позвонил - только в Москву.Investor
SPb
Рег.: 19.11.2012
Сообщений: 145
Сообщ. #105 от 22.07.2013 16:13
Перейти >>
Ну что, ни у кого нет вариантов?Investor
SPb
Рег.: 19.11.2012
Сообщений: 145
Сообщ. #106 от 22.07.2013 16:22
Перейти >>
Есть ли прямое требование документально фиксировать все сделки клиента с повышенной степенью риска?
Сказано только, что нужно уделять повышенное внимание, а про документирования я ничего не нашел.Investor
SPb
Рег.: 19.11.2012
Сообщений: 145
Сообщ. #107 от 22.07.2013 18:09
Перейти >>
То есть прямых требований нет. Я нигде не нашел.
Есть презумпция невиновности - я не обязан доказывать насколько глубоко проводился анализ сделок.
Иначе нужно вообще вести дневник предпринимаемых действий по выявлению подозрительных сделок.Investor
SPb
Рег.: 19.11.2012
Сообщений: 145
Сообщ. #108 от 25.07.2013 18:14
Перейти >>
бенефициарный владелец - в целях настоящего Федерального закона физическое лицо, которое в конечном счете прямо или косвенно (через третьих лиц) владеет (имеет преобладающее участие более 25 процентов в капитале) клиентом - юридическим лицом либо имеет возможность контролировать действия клиента;
Где прописано насколько глубоко нужно копать для получения бенефициара: акционер? акционер акционера? и т.д.
Если акционер-юрик имеет 25%, то сколько должен иметь акционер этого акционера, чтобы считаться бенефициаром: 51% акций акционера-юрика? 75%? 100%?
<имеет возможность контролировать действия клиента> - сюда подпадают вообще все органы управления клиента + органы управления 25%-ного акционера-юрика и т.д.
Это сколько же анкет нужно сделать? По-моему, законники вконец е...ь....Investor
SPb
Рег.: 19.11.2012
Сообщений: 145
Сообщ. #109 от 26.07.2013 12:22
Перейти >>
Выдаете из кассы нужную сумму денег.
В тот же день производите перевод со спецброкерского счета на собственный с формулировкой ″компенсация кассы″ или ″компенсация брокеру по кассовым операциям клиентов″ или т.п.Investor
SPb
Рег.: 19.11.2012
Сообщений: 145
Сообщ. #110 от 26.07.2013 12:25
Перейти >>
До 2014 или 15 по сути ничего принципиально не изменится - ФСФР станет просто частью ЦБ. Но отчетность уже начинают подводить под банковскую. А вот после функции ФСФР будут распределены между отделами ЦБ и тогда всем каюк настанет.
