-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Все сообщения пользователя
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #2001 от 11.02.2019 10:55 
Перейти >>
а как вы читаете
″Абз. 10 пп. 2.1.11 п. 2.1 в части пп. 2.1.12 применяется с 01.10.2020.″?
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #2002 от 18.02.2019 12:19
Перейти >>
Цитата:
К примеру, если в список отказников 639-П попадает бенефициарный владелец Клиента-юридического лица. В этом случае Организация пересматривает уровень риска клиента?
Это не ответ, но порядок пересмотра риска клиента должен быть описан в Ваших ПВК)))
Мы - пересматриваем т.е. должны пересматривать в соответствие с нашими ПВК. Но не обязательно должны повышать риск.
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #2003 от 19.02.2019 10:41
Перейти >>
Цитата:
Пересмотр риска клиента в сторону повышения влечет за собой обновление Анкеты клиента. Если в списках отказников будут довольно часто попадать клиенты, то вы будете постоянно обновлять Анкеты клиентов?
ну как бы в этом и заключается цель нашей бдительности.
Нам пришли сведения что ″кто-то кое-где у нас порой честно жить не хочет″, и мы должны реагировать.
Проверить у себя. Посмотреть внимательно. Оценить. Сделать выводы.Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #2004 от 20.02.2019 16:18
Перейти >>
Цитата:
Коллеги, кто-нибудь в Личном кабинете Росфинмониторинга заполнял ″Учетные сведения″ в новом формате? Вопросов не возникало?
нормально так.....дата последней редакции пвк, скоро кнопку сделают ″загрузить пвк″, паспортные данные еио, оса....молодцы, все анализы с нас собирают))))
На основании каких требований вы это все заполняете? Мне кажется, все относится к поднадзорным Росфина...
Что я упустила?Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #2005 от 25.02.2019 16:53
Перейти >>
правильно я понимаю, что после вступления в силу 192-И мы должны будем предоставить регулятору все сведения в реестр о всех лицах - совет директоров, ЕИО, контролер, риск, СДЛ и руководителях подразделений, если таковые имеются?
С приложением всех подтверждающих документов? в течение 3-х дней????
с использованием Программного обеспечения с сайта Банка России...Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #2006 от 25.02.2019 17:10
Перейти >>
Они, наверное,самостоятельно должны из всех предыдущих данных собрать эту информацию, мы же это все предоставляли просто в рамках разных нормативно-правовых актов. Или были какие то информационные письма?Цитата:
Хмм...а это из чего следует?
Из прошлого опыта... (:
Вот мне почему то кажется, что не будут они все это самостоятельно собирать. Во-первых, потому что это адский труд. Во-вторых, не все есть.
Не уверена я что мы все-все предоставляли о Совете директоров, например. Или о Рисковике.
В 404 форме о сотрудниках только ИНН, а здесь все-все, включая СНИЛС, прописка и места работы. Девичью фамилию бабушки только не спрашивают...
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #2007 от 26.02.2019 17:03
Перейти >>
вопрос в том - КАК вы установите отсутствие иностр налоговых резидентов.
Ибо для меленьких портфелей достаточно посмотреть базу на предмет наличия в ней признаков
а для больших - надо проверить все признаки, не важно - есть они в вашей базе или их нет.
то есть не считая портфелей надо сразу проверять по крупному. И фиксировать.
И наверное, это надо описать у себя во внутреннем документе (:Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #2008 от 26.02.2019 17:29
Перейти >>
Да, мы именно так и описали у себя процесс.Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #2009 от 27.02.2019 16:32
Перейти >>
Цитата:
Правильно ли понимаем, что производные финансовые инструменты не учитываются в объемах сделок?
Производные точно не учитываются:
Значения показателя деятельности, ... должны определяться ... путем суммирования объемов сделок купли-продажи ценных бумаг.
ПФИ это не сделки купли-продажи ценных бумаг
У меня некоторые сомнения по поводу РЕПО...
То есть внебиржевые РЕПО исключаются так как в по показателю ″Вид договора″, предусмотренному строкой 4 отчетности по форме 0420417, должен быть указан код вида договора ″BS″ (у РЕПО вид договора ″REPO″)
И биржевые РЕПО наверное (???) исключаются, так как согласно пункту 2.7 (577-П) есть разные виды сделок: ″купля-продажа″ и ″РЕПО″ а мы считаем только куплю-продажу.
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #2010 от 01.03.2019 11:58
Перейти >>
А квитанцию мы ведь просто в ответ направляем?
PS У всех Анкета правильно именует квитанцию?
