-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
224-ФЗ
Правила форума referens
Рег.: 14.12.2010
Сообщений: 705
Сообщ. #421 от 26.08.2014 17:09 
Цитата:
подскажите плиз, что то запутался, в список инсайдеров вносить информацию в какие сроки, т.е. пришел новый сотрудник его нужно включить в список инсайдеров, а сроки какие?
По 224-ФЗ необходимо вести список, про сроки не слово((
в момент, когда он получает доступ к ИИ, если из его должностной инструкции прямо следует, что он доступ имеет, значит в день приема на работу.Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #422 от 09.09.2014 09:45
01.09 Инсайдер вышел из состава Совета директоров, но остался в списках в соответствии с выполняемыми должностными обязанностями.
Надо составлять список на промежуточную дату 01.09 ?natavan
Рег.: 25.05.2010
Сообщений: 412
Сообщ. #423 от 09.09.2014 09:57
а включен он был по какому основанию? если в соответствии с п.7 (как член совета директоров),
то теперь основания включения в список будут другими, значит, надо наверное, исключить и включить
по другим основаниямИнвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #424 от 09.09.2014 10:05
был п. 7 и п. 13
остался п. 13referens
Рег.: 14.12.2010
Сообщений: 705
Сообщ. #425 от 09.09.2014 10:06
Цитата:
01.09 Инсайдер вышел из состава Совета директоров, но остался в списках в соответствии с выполняемыми должностными обязанностями.
Надо составлять список на промежуточную дату 01.09 ?
Нужно просто исключить по тому основанию, по которому выбывает, да список надо составлять, если этот человек у вас там по двум основаниям включен.Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #426 от 09.09.2014 10:21
Цитата:
жно просто исключить по тому основанию, по которому выбывает, да список надо составлять, если этот человек у вас там по двум основаниям включен.
Я долго думал как правильно делать в таких случаях. В результате утвержденная струтура списка инсайдеров выглядит так:
.....
- дата вкл
- основания вкл на дату вкл
- основания нахождения в спике на дату списка
....
Таким образом сотрудник может быть вкл как ″сотрудник″, потом десять раз может входить и выходить из совета дир, рев ком и тд. Но инсайдером он не переставал быть. Поэтому меняется основания нахождения без процедуры вкл/искл (как наподобие изменения пасп данных). соотв уведомлений таким сотрудникам не делаемИнвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #427 от 09.09.2014 10:27
на сайте ЦБ:
В случае если лицо подлежит включению в список инсайдеров по нескольким основаниям, предусмотренным статьей 4 Закона № 224-ФЗ, следует ли перечислять в списке инсайдеров все основания для включения или достаточно указания одного?
Законодательством Российской Федерации не установлен порядок составления списка инсайдеров, а также состав отражаемой в нем информации. Таким образом, состав содержащихся в списке инсайдеров сведений инсайдер определяет самостоятельно.
Исполнение иных обязанностей, установленных Законом № 224-ФЗ.natavan
Рег.: 25.05.2010
Сообщений: 412
Сообщ. #428 от 09.09.2014 10:36
Цитата:
не установлен порядок составления списка инсайдеров, а также состав отражаемой в нем информации.
У нас в списке предусмотрены поля основания включения и основания исключения.
Поэтому я бы список составила новый.
Но уведомить-то надо инсайдера, о том, что у него теперь другие основания включения.
А так как в Положении о порядке уведомления лиц об их включении в список инсайдеров и исключении из такого списка
не предусмотрены другие формы уведомления, кроме как уведомление о включении и исключении, то по-другому наверное,
не получится.Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #429 от 09.09.2014 10:50
а зачем вообще включать/исключать в Список?
мне кажется такая практика была принята в то время, когда была обязанность направления списка инсайдеров Организаторам торговли и ПО не предполагало возможности внесения изменений в Список.
сейчас мы обязаны вести список инсайдеров. Список должен быть актуальным на дату. Я бы составила новую редакцию списка. Без процедуры - включения/исключения.
С уведомлением - мне непонятно. на всякий случай - я бы написала информационное письмо о том что у лица изменились основания для включения в список.
У нас есть журнал уведомлений, но в этот журнал нет оснований включать информационное письмо.
natavan
Рег.: 25.05.2010
Сообщений: 412
Сообщ. #430 от 09.09.2014 11:37
а зачем вообще включать/исключать в Список?
ничего себе! обязанность вести список, включать и исключать из списка и уведомлять об этом в определенные сроки существует независимо от того,
направляете или не направляете вы эти списки на биржу.
Да, год назад изменился порядок направления на биржу, теперь отправляем только по запросу.
Мы, например, и раньше вели список в том формате, который нам удобен и к ПО биржи своим списком не были привязаны,
а на биржу отправляли так, как предусмотрено было биржей, и распечатывали и прикладывали биржевой список
только для того, чтобы подтвердить сам факт направления. А свой список существует отдельно, мы его как вели,
так и ведем. Проверять будут, как и в какие сроки вы уведомляете инсайдеров о включении и исключении их в списки, а также правомерность
включения/исключения. Информационных писем Положением о порядке уведомления не предусмотрено. Могут и нарушение приписать запросто,
что не уведомили в соответствии с Положением.
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
