-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Все сообщения пользователя
Елена С.
Рег.: 14.08.2007
Сообщений: 88
Сообщ. #31 от 20.06.2008 18:00 
Перейти >>
Подскажите пожалуйста!Следует ли включать с акты сверок наличия ценных бумаг-учтенные векселя...купленные банком для себя (не для клиентов) я думаю что согласно п 5 1124/р нужно т.к. учтенные векселя-объект вн.учета.или как?Елена С.
Рег.: 14.08.2007
Сообщений: 88
Сообщ. #32 от 01.07.2008 09:52
Перейти >>
Уважаемые коллеги! Подскажите пожалуйств в каком виде (форме) нужно отчитываться относительно приказа 07-105/пз-н ( о квалификации иностранных финансовых инструментов в качестве ценных бумаг) начиная с 01.07.2008 ежеквартальноЕлена С.
Рег.: 14.08.2007
Сообщений: 88
Сообщ. #33 от 19.08.2008 11:42
Перейти >>
Добрый день. Прошу совета по такому вопросу- у нас облигации Марта Фининс 03 -они объявили тех.дефолт по купону и еще мы их преъявили по оферте-по ферте так же деволт. как правильно отразить по бух. учету и с какой даты ( мы банк) Спасибо.Елена С.
Рег.: 14.08.2007
Сообщений: 88
Сообщ. #34 от 20.08.2008 09:58
Перейти >>
Мы акцептовали оферту по досрочному выкупу облигаций.Оформили заявление,сделали заявку,но Эмитент не исполнил ее объявив технический дефолт.Согласно Проспекта мы подали исковое заявления в суд.Вопрос- мы и далее начислять купонный доход, считая что раз оферта не исполнена то облигации остаются у нас и мы можем расчитывать на все будущие купонные доходы.Елена С.
Рег.: 14.08.2007
Сообщений: 88
Сообщ. #35 от 27.08.2008 09:44
Перейти >>
Банк,собирается заниматься выдачей МБК под залог ценных бумаг.В соглашении о таких операциях заключаемых с контрагентом прописывается обязанность контрагента открытия счета Депо в Депозитарии Банка и далее назначение нашего Банка оператором соответствующих разделов.
Назначение операторов разделов счета депо оформляется доверенностью от контрагента,доверенность как приложение к Соглашению.
В Клиентском регламенте у нас к сожалению не прописана процедура назначения оператора раздела счета Депо.
Может ли без изменений в Клиентский регламент,а на основании соглашения о МБК под залог ценных бумаг и доверенности быть назначен оператор счета Депо?
Правомерно ли в этом случае назначать оператора счета депо именно доверенностью-ведь контрагент будет выписывать доверенность именно на наш Банк,и мы в случае неисполнения кредита будем продавать бумаги контрагента с целью погашения его долга перед нами.?В свете изменений 07-21/пзн нужно ли регистрировать измененный Клиентский регламент в ФСФР?Спасибо
Елена С.
Рег.: 14.08.2007
Сообщений: 88
Сообщ. #36 от 27.10.2008 15:47
Перейти >>
Сложилась ситуация при которой есть отдельно Условия осуществления леп.дея-ти надлежащим образом утвержденные Банком и депозитарный договор-форма которого никак не утверждена.Является ли это нарушением, если на основании 39 ФЗ ″Депозитарий обязан утвердить условия осуществления им депозитарной деятельности, являющиеся неотъемлемой составной частью заключенного депозитарного договора″Елена С.
Рег.: 14.08.2007
Сообщений: 88
Сообщ. #37 от 24.11.2008 12:28
Перейти >>
Банк имеет ген.соглашение с ИК об оказании брокерских услуг. Банк оказывает услуги клиенту(по дог.комис.) по покупке/продаже ц.б.через эту ИК.В рамках соглашения между И.К. и Банком в И.К. открыты отдельные счета для учета денежных средств для Банка и для Клиента. Соглано ген.соглашения между ИК и Банком ИК платит ежегодное вознаграждение за остаток денежных ср-в на счете.Остаток денежных ср-в был на счете где учитывались клиентские деньги и на него было начислено вознаграждение.Обязан ли Банк их перечислить это вознагражение клиенту ?и на каком основании?или Банк может зачислить это вознаграждение себе в доходы-т.к. само ген. соглашение заключено между И,К и Банком.?
Елена С.
Рег.: 14.08.2007
Сообщений: 88
Сообщ. #38 от 24.11.2008 16:07
Перейти >>
по счету клиента есть движение Дт клиент Кт-счет у брокера....Елена С.
Рег.: 14.08.2007
Сообщений: 88
Сообщ. #39 от 24.11.2008 17:52
Перейти >>
да нет. просто взяли клиентские деньги и перевели на брокера-на отдельно открытый для клиента у Брокера счет..то есть видно что вознаграждение начисленно именно на клиентские ср-ва..но не ясно должны ли мы его перечислять клиенту ведь договор между Брокером и Банком на основании которого эти ср-ва зачислены (вообще Брокер это Тройка)Елена С.
Рег.: 14.08.2007
Сообщений: 88
Сообщ. #40 от 25.11.2008 16:27
Перейти >>
Огромное спасибо за развернутое объяснение.Да ситуация такая-отягощается она только тем что Клиент был 1 и конечено ясно что это его ср-ва.Спасибо
