-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Все сообщения пользователя
Елена С.
Рег.: 14.08.2007
Сообщений: 88
Сообщ. #41 от 28.11.2008 16:32 
Перейти >>
а каким нормативным актом это регулируетсяЕлена С.
Рег.: 14.08.2007
Сообщений: 88
Сообщ. #42 от 09.12.2008 13:37
Перейти >>
Прошу помочь в вопросе.
В клиентском регламенте не прописана функция оператора счета депо.Но в рамках брокерского обслуживания клиента,банк фактически выполняет эту функцию-переводя бумаги на депо счет клиента в сулчае покупки,списываю в случа продажи. В будущем планируем переписать Регламент-включив туда стандартно операторство.как быть сейчас, какие документы уместнее создать и подписать с клиентом старой датой?Доп.соглашение к договору + доверенность,или одну доверенность,с порписанными функциями,или просто хватит доп.соглашения?Спасибо.Елена С.
Рег.: 14.08.2007
Сообщений: 88
Сообщ. #43 от 10.12.2008 15:58
Перейти >>
Прошу помочь! Клиент- заключивший с банком договор на брокерское обслуживание и являющийся депоненом Банка продает свои ЦБ не внебирже другому клиенту.должна ли такая продажа найти отражение в регистрах вн.учета и кем должна быть инициировано это отражние.депозитарием?Елена С.
Рег.: 14.08.2007
Сообщений: 88
Сообщ. #44 от 11.12.2008 12:13
Перейти >>
DMIT! Спасибо вы всегда мне помогаете!Ценю Вашу отзывчивость!
Я понимаю что требуется поручения с друх сторон от клиентов..но как это найдет своет отражение во внутреннем учете.Если внутренний учет отражает сделки и операции заключенные в рамках договора брокерского обслуживания-между профучастником и его клиентами.Аэто просто сделка между двумя клиентами без профучастика.Елена С.
Рег.: 14.08.2007
Сообщений: 88
Сообщ. #45 от 12.12.2008 17:33
Перейти >>
Спасибо.Но..как же тогда акты сверки ценных бумаг
там сверяются данные внутреннего бухгалтерского и депозитарного учета-будет расхождение и в Порядке 32/108 написано что если есть расхождение его нужно исправлять-то есть расхождение-ошибка.как быть?Елена С.
Рег.: 14.08.2007
Сообщений: 88
Сообщ. #46 от 08.04.2009 15:42
Перейти >>
Добрый день! Вопрос следующий-следует ли отражать в 6 разделе 1100 ф акции в таблице ″сведения о соб-ных фин.влож.″ если эти акции переданы нами в ДУ, то есть по бух учету на счетах ″вложения в ЦБ ″ они не числятьсяЕлена С.
Рег.: 14.08.2007
Сообщений: 88
Сообщ. #47 от 13.04.2009 11:51
Перейти >>
В 1 квартале изменилось Правления и 1 лицо.какие данные нужно включать в раздел 2 формы 1100 и кем должно быть подписано сопроводительное письмо=новым руководителем?Елена С.
Рег.: 14.08.2007
Сообщений: 88
Сообщ. #48 от 22.06.2009 10:30
Перейти >>
Добрый день, в он-лайн конференции от 27.03.09 было озвучено, что ФСФР собирается подготовить информ.письмо о отношении приказа Росфинмониторинга от 01.11.2008 г.№ 256 к кредитным организациям-проф.участникам (несмотря на то что п.1Приказа говорит , что этот приказ к К.О не применяется).
Есть ли это информационное письмо?
На настоящий момент, относятся ли требования приказа №256 к кредитным организациям?Спасибо.Елена С.
Рег.: 14.08.2007
Сообщений: 88
Сообщ. #49 от 22.06.2009 17:01
Перейти >>
Я думаю в 020 отражать не нужно т.к. в 991/ р написано
1.1.5. В представляемую отчетность включается информация по ценным бумагам резидентов Российской Федерации (за исключением форм, содержащих прямые указания на представление сведений по ценным бумагам нерезидентов).
и далее при описании ф 020 нет прямого указания на цб.нерезов
а евробонды все верно - цб.нерезидентов
есть разъяснения ФСФР (правда по АДР но это тоже самое в данном случае..пиьмо точно не скажу но можно посмотреть такое..там тоже об этом
N 05-ВГ-03/13719
Елена С.
Рег.: 14.08.2007
Сообщений: 88
Сообщ. #50 от 22.06.2009 17:20
Перейти >>
Господа!
1.Сделка с нерезом на покупку векселя НЕ попадает в 020 т.к. 991/р ?
1.1.4. В представляемую отчетность включается только информация по эмиссионным ценным бумагам (за исключением форм, содержащих прямые указания на представление сведений по неэмиссионным ценным бумагам).
2.и еще вексель номинированый в иностранной валюте и при этом еще с оговоркой эффективного платежа в инвалюте,но выпущенный резидентом считается иностранной ценной бумагой? (по 117-И- это внешняя цб)...
спасибо!
