Отчет 1100 РАЗДЕЛ 6

Правила форума

Inna

 

 

Рег.: 05.02.2009

Сообщений: 28

Сообщ. #1 от 14.05.2009 15:28 Важно
При заполнении формы 1100 возник следующий вопрос...

В разделе 6 ″Сведения о сделках с ЦБ во исполнение договоров на БО и ДУ″ есть строки Сделки с акциями 1 уровня (как я понимаю это акции из котир. списка А1?), сделки с прочими допущенными к торгам бумагами..а также есть строка Сделки  типа ″РЕПО″. Так вот вопрос состоит в следующе: в строках по сделкам 1 уровня и прочее нужно включать оборот по сделкам РЕПО? Или же эти обороты нужно отражать только в строке Сделки типа ″РЕПО″?

Alexandrina

 

 

Рег.: 10.10.2008

Сообщений: 127

Сообщ. #2 от 14.05.2009 15:52 Стандартное
Обороты по сделкам РЕПО отражаются отдельно в строке ″Сделки типа РЕПО″...

Inna

 

 

Рег.: 05.02.2009

Сообщений: 28

Сообщ. #3 от 14.05.2009 16:15 Стандартное
Понятно. А еще вопрос тогда... в самой первой строке данной таблицы ″Сделки, совершенные во исп. договоров″ оборот указывать общий со сделками репо? Как я понимаю далее уже ижет расшифровка общего оборота..

Alexandrina

 

 

Рег.: 10.10.2008

Сообщений: 127

Сообщ. #4 от 14.05.2009 16:20 Стандартное

Цитата:

в самой первой строке данной таблицы ″Сделки, совершенные во исп. договоров″ оборот указывать общий со сделками репо? Как я понимаю далее уже ижет расшифровка общего оборота..


да, обороты общие с их последующей расшифровкой...

Inna

 

 

Рег.: 05.02.2009

Сообщений: 28

Сообщ. #5 от 14.05.2009 16:30 Стандартное
Alexandrina, спасибо Вам большое за помощь.

У меня возник еще вопрос, может Вы мне и с ним поможите)

Раздел 6, первая таблица ″Сведения с ЦБ, совершенными профуч за отчетный период″ и вторая таблица ″ Сведения о собств финвложениях и оборотах″. Общие обороты в этих таблицах должны совпадать? Вопрос возник в связи с тем, что в таблице с Финвложениями также указываются обороты по ценным бумагам за отчетный период.  
У нас раньше не проходили векселя, во второй таблице обороты по ним отражаются, в первой таблице их тоже нужно учитывать?

И в строке ″Прочие фин вложения″ указываются только ЦБ и депозитарные расписки иностранных эмитентов? Например займы, выданные профучастником в данной таблице не фигурируют?

ООО БИЗОН плюс ИК*

 

Сообщений: 1

Сообщ. #6 от 14.05.2009 18:09 Стандартное

Цитата:

Обороты по сделкам РЕПО отражаются отдельно в строке ″Сделки типа РЕПО″...

Соколовская Екатерина отвечала на подобный вопрос. Вот её ответ: Таблица построена таким образом, что сначала из общей суммы Вы расписываете сколько бумаг приходится на гос.бумаги, скольлко на акции облигации 1-ого уровня и т.д., т.е. общую сумму расписываете по вдиам ценных бумаг, а затем из этой же общей суммы расписываете по видам сделок. Поэтому, например, бумаги, входящие в котировальный 1-ого уровня будут отражены и как, входящие в 1-ый уровень и та часть из них, которая участвовала в оборотах по сделкам РЕПО, будет отражена в строке ″Сделки РЕПО″. Пытаться суммировать в свете вышеизложенного виды ценных бумаг и тпиы сделок не нужно.

Alexandrina

 

 

Рег.: 10.10.2008

Сообщений: 127

Сообщ. #7 от 15.05.2009 09:29 Стандартное

Цитата:

Соколовская Екатерина отвечала на подобный вопрос. Вот её ответ: Таблица построена таким образом, что сначала из общей суммы Вы расписываете сколько бумаг приходится на гос.бумаги, скольлко на акции облигации 1-ого уровня и т.д., т.е. общую сумму расписываете по вдиам ценных бумаг, а затем из этой же общей суммы расписываете по видам сделок.


Цитата:

Поэтому, например, бумаги, входящие в котировальный 1-ого уровня будут отражены и как, входящие в 1-ый уровень и та часть из них, которая участвовала в оборотах по сделкам РЕПО, будет отражена в строке ″Сделки РЕПО″. Пытаться суммировать в свете вышеизложенного виды ценных бумаг и тпиы сделок не нужно.


из логики последнего абзаца следует, что сделки РЕПО могут быть совершены ТОЛЬКО с ЦБ, входящими в котировальный список 1-го уровня...если бы на самом деле это было так, то строка ″Сделки с ЦБ, входящими вкотировальный список 1-го уровня″ выглядела бы следующим образом:
- в том числе по с нерезидентами
- в том числе по видам ценным бумаг
- В ТОМ ЧИСЛЕ сделки РЕПО

...если посмотреть структуру таблицы, то сделки РЕПО отражаются ОТДЕЛЬНОЙ строкой после отражения оборотов по сделкам по ВСЕМ видам ЦБ: госуд. ЦБ, ЦБ 1 уровня, ЦБ 2 уровня,...

На практике сделки РЕПО могут совершаться не только с ЦБ, входящими в котиров. список 1 уровня, но и с государств. ЦБ, с ЦБ, входящими в котиров. список 2 уровня,...

И надо иметь ввиду то, что в Распоряжении ФКЦБ от 14 августа 2002 г. № 991/р указано: ″Информация о сделках типа РЕПО, о сделках, расчеты по которым производятся брокером с использованием денежных средств или ценных бумаг, предоставленных клиенту брокером с отсрочкой их возврата, отражается ОБОБЩЕННО по ВСЕМ сделкам.″

Alexandrina

 

 

Рег.: 10.10.2008

Сообщений: 127

Сообщ. #8 от 15.05.2009 09:44 Стандартное

Цитата:

У нас раньше не проходили векселя, во второй таблице обороты по ним отражаются, в первой таблице их тоже нужно учитывать?


да, тоже нужно учитывать
в разделе 6 п. 2.8.6 Распоряжения ФКЦБ от 14 августа 2002 г. № 991/р указано: ″В таблице указывается объем сделок (В ТОМ ЧИСЛЕ С НЕЭМИССИОННЫМИ ценными бумагами), совершенных профессиональным участником по всем операциям от своего имени и за свой счет, а также совершенных во исполнение договоров на брокерское обслуживание и договоров на управление ценными бумагами.″

в пункте 5 распоряжения ФКЦБ от 18.09.2002 г. № 1124/р указано: ″Под ценными бумагами...понимаются как эмиссионные, так и НЕЭМИССИОННЫЕ ценные бумаги, ВКЛЮЧАЯ ВЕКСЕЛЯ, являющиеся объектами финансовых вложений (за исключением ценных бумаг, выпущенных самой организацией и продаваемых или приобретаемых ею от своего имени за свой счет), инвестиционные паи паевых инвестиционных фондов и иные ценные бумаги, являющиеся объектами финансовых вложений.″

Цитата:

И в строке ″Прочие фин вложения″ указываются только ЦБ и депозитарные расписки иностранных эмитентов?


да

Цитата:

Например займы, выданные профучастником в данной таблице не фигурируют?


займы, не связанные с осуществлением проф.деятельности на рынке ценных бумаг не отражаются

Inna

 

 

Рег.: 05.02.2009

Сообщений: 28

Сообщ. #9 от 15.05.2009 13:05 Стандартное
Относительно отражения оборотов по сделкам РЕПО.
Связывались с представителями НАУФОР. Получили ответ, что все-таки обороты по сделкам РЕПО отражаются отдельно в строке ″Сделки типа РЕПО″, и обороты по репо не включаются в обороты по строкам со сделками с ЦБ 1 Уровня и прочими ЦБ.

Alexandrina, Вы были правы)

zdu

Казань 

 

Рег.: 28.11.2008

Сообщений: 69

Сообщ. #10 от 09.06.2009 17:14 Стандартное
А как же тогда с разъяснением ФСФР, полученным НАУФОР http://www.naufor.ru/tree.asp?n=7234
там совсем противоположная точка зрения высказана.. хотя на мой взгляд и нелогичная..

Inna

 

 

Рег.: 05.02.2009

Сообщений: 28

Сообщ. #11 от 10.06.2009 08:03 Стандартное
Да, zdu, Вы правы в том, что мнение представителей НАУФОР и ФСФР расходятся... конечно непонятно почему же такое происходит, но думаю, что нужно действовать согласно разъяснений ФСФР.

 

Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.

Script Execution time: 0,094
8 queries used