Исправление нарушений

Правила форума

Anlx

 

 

Рег.: 22.06.2009

Сообщений: 133

Сообщ. #1 от 27.04.2010 15:01 Стандартное
Коллеги, подскажите, как лучше поступить. При внутренней проверке в организации профика обнаружены следующие допущения:
1. При расчете собственных средств за один из месяцев (полгода назад) была допущена ошибка, что привело к завышению показателя. Но в том случае, если эту ошибку убрать из расчета, то с/с получаются с нарушением и не соответствуют нормативу.
Как быть в данной ситуации в текущий момент? Отразить это нарушение в отчете контролера, пересчитать с/с. Но ведь есть факт несоотвествия нормативу, о котором не было сообщено в в фсфр. Что за это будет при проверке? Как лучше поступить?

2. Обнаружена операция, попадающая под обязательный контроль по ПОД/ФТ, также погода назад, которую упустили и не отчитыались в росфин. Как исправить данное нарушение? Также отразить это в отчете спец лица? Но ведь сведения о таких операциях нужно сообщать в течении следующего дня, а тут прошло уже полгода. Сейчас следует ли сообщить в ФСФМ?

Art

Москва 

 

Рег.: 23.03.2010

Сообщений: 23

Сообщ. #2 от 27.04.2010 18:49 Стандартное
Придерживаюсь мнения - отразить все в отчётах контролёра, в случае 2 сообщить в ФСФМ.

Anlx

 

 

Рег.: 22.06.2009

Сообщений: 133

Сообщ. #3 от 29.04.2010 16:06 Стандартное
А по поводу нарушение норматива сообщать в ФСФР не нужно? С учетом того, что прошло уже довольно много времени и наршение это было единичным.

Alexandrina

 

 

Рег.: 10.10.2008

Сообщений: 127

Сообщ. #4 от 30.04.2010 11:13 Стандартное

Цитата:

А по поводу нарушение норматива сообщать в ФСФР не нужно? С учетом того, что прошло уже довольно много времени и наршение это было единичным.


Приказ ФСФР РФ от 21.03.2006 N 06-29/пз-н
″Об утверждении Положения о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг″

пункт 9.2. Руководитель профессионального участника не позднее 10 рабочих дней с даты представления ему контролером отчета о проверке выявленного нарушения ....информирует в письменной форме федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг:

о несоблюдении профессиональным участником требований федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг к размеру собственных средств профессионального участника, ....


во избежание претензий со стороны ФСФР при проведении проверки лучше сейчас направить письмо о факте выявления нарушения с приложением копии отчета контролера о выявленном нарушении и указать, что это нарушение было впоследствии устранено (можно для подтверждения приложить копии расчетов СС за последующие месяцы)...

 

Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.

Script Execution time: 0,281
8 queries used