Форум НАУФОР >> Депозитарная деятельность >>

Журнал операций

Аirush

Рег.: 28.03.2008

Сообщений: 258

Сообщ. #1 от 08.12.2010 09:24

Цитата

Добрый день! Подскажите, пожалуйста, должны ли в журнале операций отражаться номер и дата отчета и дата и время проведения операции? В положении 36 об этом ничего не сказано.

Прохожий

Рег.: 06.11.2008

Сообщений: 25

Сообщ. #2 от 08.12.2010 12:21

Цитата

Вроде как отчета нет, а дата начала проведения операции и дата завершения операции да.

Сергей С.

Рег.: 07.11.2006

Сообщений: 97

Сообщ. #3 от 08.12.2010 12:41

Цитата

36-е Постановление носит лишь рамочный характер.
На практике Вы вправе самостоятельно определить состав полей в своих журналах.
Не лишним будет и определиться с тем, что Вы понимаете под ″операцией″.
Скажем, выдача отчета по исполненному поручению вполне может быть определена, как инфоромационная операция.
Бывает и так, что из одного поручения следует исполнение нескольких операций, выполняемых последовательно или с разнесением по времени.
В любом случае, не следует в журнале операций приязывать к операции выданный отчет.

Есть журнал принятых поручений - здесь следует отражать ВСЕ ПОРУЧЕНИЯ, включая и служебные, с их регистрационными данными (основные - внутренний номер и дата-время регистрации).
Есть журнал операций - здесь следует отражать все исполненные ПО ПОРУЧЕНИЮ операции. Какова деталдизация такого журнала - это уже Ваше дело.
Есть журнал отчетов и выписок - здесь следует отражать все отчеты, выданные ПО ПОРУЧЕНИЮ (их ведь тоже может быть несколько по каждому поручению).

Т.е. поле номера поручения - та связь, которая обеспечит Вам возможность получить полную информацию о поручении, исполненным по нему операциям и выданным отчетам.

Аirush

Рег.: 28.03.2008

Сообщений: 258

Сообщ. #4 от 08.12.2010 13:07

Цитата

Спасибо Вам!

Fiolcher

Рег.: 14.11.2008

Сообщений: 253

Сообщ. #5 от 21.01.2011 11:50

Цитата

Помогите, плиз!!! если вносятся изменения в анкету выпуска ценной бумаги, эта операция должна быть отражена в журнале операций по счету депо? нужно каждому клиенту, у которого есть такая бумага, выдать отчет об операции?

Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.