-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
отпуск контролера
Правила форума Контроль гражданский
Рег.: 15.04.2007
Сообщений: 712
Сообщ. #111 от 12.11.2013 11:16 
Ладно, интернет пространство позволило мне самому найти это извлечение:
Вопрос: ″Что понимается под «временным отсутствием контролера», имеют ли значение причины и срок такого временного отсутствия, считается ли, например, временным отсутствием контролера его участие в мероприятиях по повышению квалификации вне расположения организации или заседаниях комитетов (групп) НАУФОР?
Ответ ФСФР:
Согласно абзацу второму пункта 2.4. Положения о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг, утвержденного приказом ФСФР России от 24.05.2012 №12-32/пз-н (далее – Положение), в случае временного отсутствия контролера руководитель возлагает осуществляемые им функции на другого штатного работника профессионального участника, имеющего квалификационные аттестаты, обеспечивающие соответствие указанных в них видов деятельности в области финансового рынка всем видам деятельности, осуществляемой профессиональным участником.
На основании абзаца первого пункта 2.4. Положения профессиональный участник обеспечивает непрерывность осуществления внутреннего контроля.
Следовательно, возложение обязанностей контролера на другое лицо необходимо в том числе в целях обеспечения непрерывности осуществления внутреннего контроля.
Таким образом, временное отсутствие на рабочем месте контролера, как и любого другого сотрудника, должно быть установлено документально в соответствии с трудовым законодательством (приказ по личному составу, больничный), что является основание для соответствующего начисления заработной платы. При отсутствии таких документов работник считается выполняющим свои должностные обязанности.
Контроль гражданский
Рег.: 15.04.2007
Сообщений: 712
Сообщ. #112 от 12.11.2013 12:44
Что я по этому поводу думаю:
На мой взгляд, вопрос надо было задавать не про то, что такое ″временное отсутствие контролера″, а про то, что такое ″непрерывный внутренний контроль″.
Давайте разберемся. Пункт 2.4 12-32/пз-н говорит о том, что профучастник обеспечивает непрерывность внутреннего контроля. Далее, в этом пункте, по сути, описан частный случай прерывания внутреннего контроля - временное отсутствие контролера. Жизнь же может преподнести нам и другие случаи дискретности внутреннего контроля.
Например, контролер может сидеть на рабочем месте и при этом не контролировать и об этом могут быть документальные свидетельства, например, акт учебного центра об оказании организации услуг по онлайн обучению контролера в течение всего рабочего дня и выданное свидетельство о прохождении такого обучения.
Еще пример - организация торгует в три смены, а внутренний контроль осуществляется в одну смену.
И еще пример - контролера взяли на работу в организацию на основное место работы, но на 1/2, 1/4 и 1/8 ставки. А что разве запрещено? А внутренний контроль то в этом случае можно считать непрерывным?
Такие факты дискретности внутреннего контроля, как правило оставляют, так называемый ″аудиторский след″ в различных документах. И регулятор не упустит возможности взять этот след ))))Контроль гражданский
Рег.: 15.04.2007
Сообщений: 712
Сообщ. #113 от 15.11.2013 11:50
А вот и решение о аннулировании лицензии за прерывание внутреннего контроля (в числе прочих нарушений):
http://www.fcsm.ru/ru/press/releases/index.php?id_3=9409&year_25=2013&month_25=11Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #114 от 15.11.2013 12:33
Цитата:
А вот и решение о аннулировании лицензии за прерывание внутреннего контроля (в числе прочих нарушений):
http://www.fcsm.ru/ru/press/releases/index.php?id_3=9409&year_25=2013&month_25=11
в обществе отсутствовало программно-техническое обеспечение, необходимое для осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;
а чем регламентировано ПТО для профиков, каким документом?Светлана
Рег.: 08.02.2010
Сообщений: 482
Сообщ. #115 от 15.11.2013 12:48
Цитата:
в обществе отсутствовало программно-техническое обеспечение, необходимое для осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;
а чем регламентировано ПТО для профиков, каким документом?
договором на покупку ПТО, актом приема-передачи услуг по установке ПТОnatavan
Рег.: 25.05.2010
Сообщений: 412
Сообщ. #116 от 15.11.2013 13:42
Инвестиционная компания, чем регламентировано - пунктом 2.1.11 лицензионных требований ))
при проверке запросят договор на бэк-офисное ПО и депозитарноеИнвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #117 от 15.11.2013 14:16
Цитата:
Инвестиционная компания, чем регламентировано - пунктом 2.1.11 лицензионных требований ))
при проверке запросят договор на бэк-офисное ПО и депозитарное
Про этот пунктик я в курсе)) пасиб)) переспросила, вдруг есть какое нить отдельно стоящий НПА, мною не увиденный.N.Prof*
ООО ПрофИнвест ИФК
Рег.: 28.08.2009
Сообщений: 280
Сообщ. #118 от 05.12.2013 11:29
Контролер отсутствует на время больничного. Кроме как руководитель, никто не подходит как замена контролера. Но обязанности руководителя не перекладываются, а исполняются им же, т.к. штат небольшой. Таким образом, фактическое совмещение фунций. Основание для ответственности...Elpes
Рег.: 12.07.2012
Сообщений: 364
Сообщ. #119 от 05.12.2013 12:34
Вопрос.
Как Вы считаете, если сделать приказ по Организации, о временном замещении Контролера на время болезни или отпуска,
в срок НЕ ПРЕВЫШАЮЩИЙ 30 дней, лицом, соответствующим квал требованиям, и просто это ЛИЦО автоматом будет замещать Контролера тогда, когда Контролер будет отсутствовать?N.Prof*
ООО ПрофИнвест ИФК
Рег.: 28.08.2009
Сообщений: 280
Сообщ. #120 от 05.12.2013 12:39
Цитата:
приказ по ОрганизацииЦитата:
ЛИЦО автоматом будет замещать Контролера тогда, когда Контролер будет отсутствовать
На семинаре НАУФОР Шубочкин говорил, что такой приказ допустим. Я тоже считаю, что его наличие ничем не отличается от разовых приказов.Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
