-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
11-27/пз-н
Правила форума Natalya
Рег.: 17.01.2011
Сообщений: 30
Сообщ. #1 от 26.08.2011 11:13 
Подскажите,пожалуйста,я правильно понимаю п.2.15 приказа от 9 июня 2011 г. N 11-27/пз-н не распространяется на кредитные организации.
2.15. Профессиональные участники рынка ценных бумаг до раскрытия информации в соответствии с Приказом ФСФР России от 11.02.2010 N 10-7/пз-н ″О порядке и сроках раскрытия профессиональными участниками рынка ценных бумаг, а также управляющими компаниями инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов информации о расчете собственных средств в сети Интернет″ (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 13.04.2010, регистрационный N 16883) обязаны представить в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг расчет собственных средств по состоянию на последний календарный день каждого месяца.Uralochka
Южный Урал
Рег.: 25.10.2006
Сообщений: 376
Сообщ. #2 от 26.08.2011 13:42 
Natalya, да, раз Приказ от 11.02.2010 N 10-7/пз-н не расространяется на КОLera*
ООО ИК РОСТ
Рег.: 09.08.2011
Сообщений: 4
Сообщ. #3 от 26.08.2011 14:17
А я правильно понимаю, что теперь на всех руководителей отделов должны быть справки о ″несудимости″ и ″недисквалификации″ и без этой справки человека на работу руководителем отдела оформлять нельзя? А и.о. можно?Uralochka
Южный Урал
Рег.: 25.10.2006
Сообщений: 376
Сообщ. #4 от 29.08.2011 13:49
Цитата:
А я правильно понимаю, что теперь на всех руководителей отделов должны быть справки о ″несудимости″ и ″недисквалификации″ и без этой справки человека на работу руководителем отдела оформлять нельзя? А и.о. можно?
По идеи да. Но думаю при проверке ФСФР скорее попросит новые справки свеженькие...Oksana*
ЗАО Энергокапитал ИК
Рег.: 04.08.2010
Сообщений: 4
Сообщ. #5 от 29.08.2011 17:09
Lera*,
подскажите, пожалуйста, где прописана необходимость руководителям отделов иметь справки о ″несудимости″ и ″недисквалификации″? Что-то я ничего подобного найти не могу.
infoKS
Рег.: 05.05.2011
Сообщений: 32
Сообщ. #6 от 30.08.2011 05:19
Цитата:
подскажите, пожалуйста, где прописана необходимость руководителям отделов иметь справки о ″несудимости″ и ″недисквалификации″? Что-то я ничего подобного найти не могу.
только для кредитных организаций, пункт 2.10.2 положения о лицензионных требованиях в редакации приказа ФСФР 11/27 от 09.06.11, в силе с 30.08.11.
Fiolcher
Рег.: 14.11.2008
Сообщений: 253
Сообщ. #7 от 30.08.2011 08:38
подскажите, плиз, 11-27/пз-н опубликован? найти не могуUralochka
Южный Урал
Рег.: 25.10.2006
Сообщений: 376
Сообщ. #8 от 30.08.2011 09:03
Цитата:
подскажите, плиз, 11-27/пз-н опубликован? найти не могу
Опубликован в Российской газете от 19.08.11
Fiolcher
Рег.: 14.11.2008
Сообщений: 253
Сообщ. #9 от 30.08.2011 09:27
Цитата:
Uralochka
спасибо!
Anuta
Рег.: 31.08.2010
Сообщений: 1133
Сообщ. #10 от 02.09.2011 16:07
Коллеги, все-таки хотелось бы уточнить:
Справки (об отсутствии судимости и дисквалификации) у членов совета директоров быть должны, а отправлять их в ФСФР когда будем уведомлять о создании совета директоров не надо?
Заранее большое спасибо.oliapa82
Рег.: 20.05.2011
Сообщений: 17
Сообщ. #11 от 07.09.2011 13:54
Коллеги, кто сможет ответить на вопрос?
Точнее, хочется убедиться кое в чем.. Профучастник, не КО, должен иметь по одному сотруднику для каждого вида проф. деятельности, и 11-27/пз-н ничего не меняет, все верно? И насколько я понимаю, нет ограничения для начальника брокерского отдела например по поводу его работы по совместительству на этом месте? Не обязательно ему работать в этой должности на основном месте?
Заранее спасибо!Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
