-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучениеФорум НАУФОР >> ПОД/ФТ >>
легализации посвящается
Правила форума Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #91 от 27.08.2013 14:32 
Цитата:
коллеги, при присвоении уровня риска по виду деятельность, на что вы ориентируетесь. Многие ЮЛ открывают при регистрации много холостых кодов ОКВЭД ″на всякий случай″, поэтому при попытке ориентироваться на эти коды, указанные в ЕГРЮЛ, почти все ЮЛ подпадают под повышенный уровень риска. Письмо что ли с них брать о том, по каким конкретно видам деятельности они работают? Подскажите пожалуйста, у кого какой опыт?
Только увидела твой вопрос..На семинаре озвучивали, что лучше убирать из Правил распространенные риски. А ориентироваться нужно на выписку из ЕГРЮЛ, а не Устав. Мы у себя думали думали и решили учитывать виды деятельности и в Уставе и в выписке.Anuta
Рег.: 31.08.2010
Сообщений: 1133
Сообщ. #92 от 06.09.2013 11:39
Коллеги, добрый день. Скажите пожалуйста, у кого какая программа стоит для отслеживания сделок по 115-ФЗ (для инвест компании)?davy
Рег.: 20.09.2007
Сообщений: 94
Сообщ. #93 от 06.09.2013 12:34
Цитата:
какая программа
а программа именуется ″Сотрудники бэка и депа″...Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #94 от 09.09.2013 14:07
Цитата:
Коллеги, добрый день. Скажите пожалуйста, у кого какая программа стоит для отслеживания сделок по 115-ФЗ (для инвест компании)?
а для чего программа, списки ″замороженных″ уже появились)?AnnaS*
ООО УРАЛСИБ Кэпитал
Рег.: 10.06.2008
Сообщений: 225
Сообщ. #95 от 09.09.2013 14:09
Цитата:
Коллеги, добрый день. Скажите пожалуйста, у кого какая программа стоит для отслеживания сделок по 115-ФЗ (для инвест компании)?
У нас из Диасофта настроены отчеты по совпадениям с критериями.Anuta
Рег.: 31.08.2010
Сообщений: 1133
Сообщ. #96 от 09.09.2013 15:06
Цитата:
а для чего программа
что бы легче критерии и признаки отслеживатьколлега
Рег.: 20.03.2009
Сообщений: 926
Сообщ. #97 от 09.09.2013 15:13
Цитата:
а программа именуется ″Сотрудники бэка и депа″...
млин... какая распространенная программа! у нас такая же + контролер, когда регистры смотрит))Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #98 от 11.09.2013 12:06
Объясните мне по русски, о чем признак 1990?
Совершение операций с ценными бумагами, необеспеченными активами своих эмитентов, а также векселями, выданными юридическими лицами, имеющими минимальный уставный капитал, при условии, что период деятельности таких лиц менее одного года с даты государственной регистрации
На примере, ЗАО″Ромашка″ совершает операции с акциями и векселями ЗАО ″Ромашка″, причем уставник ромашки 10 000 и существует ромашка месяц?Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #99 от 12.09.2013 13:35
Цитата:
Я думаю, дату отсчета определит Порядок, который должно разработать правительство и ЦБ РФ, но его, насколько мне известно, еще не существует, так что рано тревогу бьете.
не появился?Legal
Рег.: 24.07.2008
Сообщений: 998
Сообщ. #100 от 13.09.2013 13:19
Цитата:
Инвестиционная компания
у меня пока почта не работает
вопрос такой - к примеру клиент в списках, мы блокируем его деньги, операцию приостанавливаем, но от росфина ответа не получаем, соответственно, операцию должны провести, а что же с блокировкой тогда делать??Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
