-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучениеФорум НАУФОР >> ПОД/ФТ >>
легализации посвящается
Правила форума Anuta
Рег.: 31.08.2010
Сообщений: 1133
Сообщ. #741 от 07.10.2016 13:03 
Цитата:
Павел Смыслов
киньте и мне пожалуйста анкету на Anuta665@rambler.ruУчастник финансового рынка
Самара
Рег.: 22.04.2013
Сообщений: 104
Сообщ. #742 от 07.10.2016 13:24
Вопросик на засыпку.К нам приходила проверка летом от, но никаких замечаний по поводу ПВК не было,но естественно зафиксировано внесение изменений,в которых я указала,что на обслуживание иностранных структур физ и юриков не берем.В итоге на данный момент это является нарушением.
Каким образом тогда внести изменения тех изменений,чтобы не подставить проверяющих и у самих устранить нарушение.
424 фз как раз вносить понятие иностранные струкутры без юр лица, и вступает в силу 10.01.206 г.
изменения были датированы 05.04.2016 г. проверка была 23.06 -23.07.
Можно ли допустим внести новое изменени в ПВК от 01.08.16 по собственной инициативе, а не в связи с изменением зак-ва?
Или внести изменения вместе с сентябрем?Вроде как одумали и внесли иностранных юр лиц.
Как думаете?Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #743 от 07.10.2016 14:20
Цитата:
Можно ли допустим внести новое изменени в ПВК от 01.08.16 по собственной инициативе, а не в связи с изменением зак-ва?
Или внести изменения вместе с сентябрем?Вроде как одумали и внесли иностранных юр лиц.
Как думаете?
Да, Вы можете сделать ПВК по собственной инициативе в любой момент.
Кстати, бывают случаи, когда актуальные ПВК проходят проверку и к ним нет замечаний, а вот в старых, недействующих на момент проверки, находят крамолу и наказывают за нее.Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #744 от 07.10.2016 14:21
Цитата:
Каким образом тогда внести изменения тех изменений,чтобы не подставить проверяющих
Проверяющих Вы не подставите - у них корпоративная этика есть все же.Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #745 от 07.10.2016 14:24
Цитата:
киньте и мне пожалуйста анкету на Anuta665@rambler.ru
Прислалluna333
Рег.: 29.07.2016
Сообщений: 246
Сообщ. #746 от 07.10.2016 14:49
спасибо))luna333
Рег.: 29.07.2016
Сообщений: 246
Сообщ. #747 от 07.10.2016 15:37
Павел, а можно еще и Анкету выгодоприобретателя? я заметила, что мало у кого в ней прописаны сведения о степенях рискаПавел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #748 от 07.10.2016 16:08
Цитата:
Павел, а можно еще и Анкету выгодоприобретателя? я заметила, что мало у кого в ней прописаны сведения о степенях риска
Можно и анкету. Могу прислать вообще все анкеты. Ценности в них мало, тем более скоро меняются.Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #749 от 07.10.2016 16:09
Цитата:
Можно и анкету. Могу прислать вообще все анкеты. Ценности в них мало, тем более скоро меняются.
Все анкеты у Вас в почте. Проверяйте!luna333
Рег.: 29.07.2016
Сообщений: 246
Сообщ. #750 от 07.10.2016 17:00
да уж из за 444-п все придется менять)) особенно порадовал п.2.7. так и писать в редакции Органзиации)))Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
