легализации посвящается |
Правила форума |
Anuta
Рег.: 31.08.2010 Сообщений: 1133 |
Цитата: Павел Смыслов киньте и мне пожалуйста анкету на Anuta665@rambler.ru |
Участник финансового рынка Самара
Рег.: 22.04.2013 Сообщений: 104 |
Вопросик на засыпку.К нам приходила проверка летом от, но никаких замечаний по поводу ПВК не было,но естественно зафиксировано внесение изменений,в которых я указала,что на обслуживание иностранных структур физ и юриков не берем.В итоге на данный момент это является нарушением.
Каким образом тогда внести изменения тех изменений,чтобы не подставить проверяющих и у самих устранить нарушение. 424 фз как раз вносить понятие иностранные струкутры без юр лица, и вступает в силу 10.01.206 г. изменения были датированы 05.04.2016 г. проверка была 23.06 -23.07. Можно ли допустим внести новое изменени в ПВК от 01.08.16 по собственной инициативе, а не в связи с изменением зак-ва? Или внести изменения вместе с сентябрем?Вроде как одумали и внесли иностранных юр лиц. Как думаете? |
Павел Смыслов Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016 Сообщений: 1097 |
Цитата: Можно ли допустим внести новое изменени в ПВК от 01.08.16 по собственной инициативе, а не в связи с изменением зак-ва? Или внести изменения вместе с сентябрем?Вроде как одумали и внесли иностранных юр лиц. Как думаете? Да, Вы можете сделать ПВК по собственной инициативе в любой момент. Кстати, бывают случаи, когда актуальные ПВК проходят проверку и к ним нет замечаний, а вот в старых, недействующих на момент проверки, находят крамолу и наказывают за нее. |
Павел Смыслов Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016 Сообщений: 1097 |
Цитата: Каким образом тогда внести изменения тех изменений,чтобы не подставить проверяющих Проверяющих Вы не подставите - у них корпоративная этика есть все же. |
Павел Смыслов Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016 Сообщений: 1097 |
Цитата: киньте и мне пожалуйста анкету на Anuta665@rambler.ru Прислал |
luna333
Рег.: 29.07.2016 Сообщений: 246 |
спасибо))
|
luna333
Рег.: 29.07.2016 Сообщений: 246 |
Павел, а можно еще и Анкету выгодоприобретателя? я заметила, что мало у кого в ней прописаны сведения о степенях риска
|
Павел Смыслов Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016 Сообщений: 1097 |
Цитата: Павел, а можно еще и Анкету выгодоприобретателя? я заметила, что мало у кого в ней прописаны сведения о степенях риска Можно и анкету. Могу прислать вообще все анкеты. Ценности в них мало, тем более скоро меняются. |
Павел Смыслов Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016 Сообщений: 1097 |
Цитата: Можно и анкету. Могу прислать вообще все анкеты. Ценности в них мало, тем более скоро меняются. Все анкеты у Вас в почте. Проверяйте! |
luna333
Рег.: 29.07.2016 Сообщений: 246 |
да уж из за 444-п все придется менять)) особенно порадовал п.2.7. так и писать в редакции Органзиации)))
|
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.