легализации посвящается |
Правила форума |
Anuta
Рег.: 31.08.2010 Сообщений: 1133 |
Цитата: luna333 да я вроде ответа и не просила, вы спросили я НПФ, я ответила - что нет |
Павел Смыслов Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016 Сообщений: 1097 |
Цитата: Павел, у меня возник вопрос! в этих анкетах, что Вы прислали, есть степени уровни риска (Ведь при заполнении анкеты клиент не должен видеть: уровень риска/сведения о причастности к терроризму и т.д.). может тогда не надо их в анкету включать? Анкету клиента лучше заполнять самостоятельно Вашим сотрудникам - по крайней мере так советую я. Тогда клиент ее и в руках держать не будет. |
Павел Смыслов Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016 Сообщений: 1097 |
Цитата: а профикам риски тоже нужны)) если вы УК то мы совместно с Вами должны будемриски просчитывать)) Надо мне, кстати, спросить у моей подопечной УК, как у них с рисками. Что то они молчат на эту тему. |
Павел Смыслов Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016 Сообщений: 1097 |
Цитата: это перевернуло весь мой внутренний мир))) Ого! |
Участник финансового рынка Самара
Рег.: 22.04.2013 Сообщений: 104 |
Цитата: Цитата: на самом деле оч интересно,но по правде говоря,даже и не смогла придумать вопрос.Тоже СДЛ+Риск менедмент. Может быть сказали на какой момент обратить внимание,что-то почитать.Может раздатки какие дали?Не поделитесь? посмотрите почту, я туда написала? Угу,туда. |
luna333
Рег.: 29.07.2016 Сообщений: 246 |
Цитата: Анкету клиента лучше заполнять самостоятельно Вашим сотрудникам - по крайней мере так советую я. Тогда клиент ее и в руках держать не будет. А у ЦБ свое видение)) чтобы понять, что клиент сам своей рукой написал Анкету. |
luna333
Рег.: 29.07.2016 Сообщений: 246 |
Цитата: Угу,туда. Ловите письмо с приложениями |
luna333
Рег.: 29.07.2016 Сообщений: 246 |
Павел, в Анкете клиента - клиент должен расписываться?
|
luna333
Рег.: 29.07.2016 Сообщений: 246 |
у регулятора возникают вопросы если в Анкете стоит уровень риска и причастность к терроризму. лучше это отдельным делать, я вчера с другм из ЦБ общалась уже по этому поводу
|
Павел Смыслов Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016 Сообщений: 1097 |
Цитата: Павел, в Анкете клиента - клиент должен расписываться? Не, не должен. Если расписывается, значит ему будут доступны результаты проверки, посчитаю нарушением. |
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.