-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучениеФорум НАУФОР >> ПОД/ФТ >>
легализации посвящается
Правила форума Anuta
Рег.: 31.08.2010
Сообщений: 1133
Сообщ. #791 от 13.10.2016 18:05 
Цитата:
luna333
да я вроде ответа и не просила, вы спросили я НПФ, я ответила - что нетПавел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #792 от 14.10.2016 00:51
Цитата:
Павел, у меня возник вопрос! в этих анкетах, что Вы прислали, есть степени уровни риска (Ведь при заполнении анкеты клиент не должен видеть: уровень риска/сведения о причастности к терроризму и т.д.). может тогда не надо их в анкету включать?
Анкету клиента лучше заполнять самостоятельно Вашим сотрудникам - по крайней мере так советую я. Тогда клиент ее и в руках держать не будет.Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #793 от 14.10.2016 00:54
Цитата:
а профикам риски тоже нужны)) если вы УК то мы совместно с Вами должны будемриски просчитывать))
Надо мне, кстати, спросить у моей подопечной УК, как у них с рисками. Что то они молчат на эту тему.Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #794 от 14.10.2016 00:55
Цитата:
это перевернуло весь мой внутренний мир)))
Ого!Участник финансового рынка
Самара
Рег.: 22.04.2013
Сообщений: 104
Сообщ. #795 от 14.10.2016 09:40
Цитата:
Цитата:
на самом деле оч интересно,но по правде говоря,даже и не смогла придумать вопрос.Тоже СДЛ+Риск менедмент.
Может быть сказали на какой момент обратить внимание,что-то почитать.Может раздатки какие дали?Не поделитесь?
посмотрите почту, я туда написала?
Угу,туда.
luna333
Рег.: 29.07.2016
Сообщений: 246
Сообщ. #796 от 14.10.2016 09:40
Цитата:
Анкету клиента лучше заполнять самостоятельно Вашим сотрудникам - по крайней мере так советую я. Тогда клиент ее и в руках держать не будет.
А у ЦБ свое видение)) чтобы понять, что клиент сам своей рукой написал Анкету.luna333
Рег.: 29.07.2016
Сообщений: 246
Сообщ. #797 от 14.10.2016 09:45
Цитата:
Угу,туда.
Ловите письмо с приложениямиluna333
Рег.: 29.07.2016
Сообщений: 246
Сообщ. #798 от 14.10.2016 10:02
Павел, в Анкете клиента - клиент должен расписываться?luna333
Рег.: 29.07.2016
Сообщений: 246
Сообщ. #799 от 14.10.2016 10:03
у регулятора возникают вопросы если в Анкете стоит уровень риска и причастность к терроризму. лучше это отдельным делать, я вчера с другм из ЦБ общалась уже по этому поводуПавел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #800 от 16.10.2016 23:45
Цитата:
Павел, в Анкете клиента - клиент должен расписываться?
Не, не должен. Если расписывается, значит ему будут доступны результаты проверки, посчитаю нарушением.Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
