224-ФЗ |
Правила форума |
Светлана
Рег.: 08.02.2010 Сообщений: 482 |
Цитата: в НАУФОР сказали, что отправлять надо всем... а вы отправляли всем?? а как считает ФСФР? сегодня по телефону представитель ФСФР сообщил, что списки инсайдеров нужно отправлять только тем организаторам торговли участником которых является организация, т.е. через которые организацией совершаются операции с финансовыми инструментами. |
Светлана
Рег.: 08.02.2010 Сообщений: 482 |
Цитата: в НАУФОР сказали, что отправлять надо всем... а вы отправляли всем?? а как считает ФСФР? сегодня по телефону представитель ФСФР сообщил, что списки инсайдеров нужно отправлять только тем организаторам торговли участником которых является организация, т.е. через которые организацией совершаются операции с финансовыми инструментами. |
davy
Рег.: 20.09.2007 Сообщений: 94 |
Добрый всем день, если он добрый...
Замучалась вопросом - кого инсайдеры профика (брокер, дилер, ду, депозитарий) должны уведомлять об операциях и в каких случаях... Помогите, кто может!!!!!!!! |
Irina |
Цитата: Замучалась вопросом - кого инсайдеры профика (брокер, дилер, ду, депозитарий) должны уведомлять об операциях и в каких случаях... Помогите, кто может!!!!!!!! статья 10 п.4 закона 224. должны уведомлять самого этого профика и фсфр об операциях, совершенных с инструментами, инсайдерской информацией по которым они владеют |
Legal
Рег.: 24.07.2008 Сообщений: 998 |
Цитата: списки инсайдеров нужно отправлять только тем организаторам торговли участником которых является организация, т.е. через которые организацией совершаются операции с финансовыми инструментами. это немного разные понятия, можно и не быть участником на биржи, но при этом совершать операции через другого брокера |
Legal
Рег.: 24.07.2008 Сообщений: 998 |
″3) передаватьсписок инсайдеров организаторам торговли, через которых совершаются операции с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товаром″.
|
dimromin
Рег.: 25.08.2011 Сообщений: 21 |
Уважаемые коллеги!
Согласно Административному регламенту по предоставлению Федеральной службой по финансовым рынкам государственной услуги по лицензированию деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг соискатель лицензии представляет в ФСФР России заявление о выдаче лицензии с приложением комплекта документов, определенных для каждого лицензируемого вида деятельности. Что прописать в Перечне инсайдерской информации при получении лицензии на осуществление дилерской деятельности обществом с ограниченной ответственностью? |
Legal
Рег.: 24.07.2008 Сообщений: 998 |
Цитата: Irina* Цитата: ья 10 п.4 закона 224. а вот и нет...как раз сижу разбираюсь, изначально было такое же мнение НО!!! в соответствии с ИНФО. ПИСЬМОМ от 28 /12/ 2011 г. N 11-ДП-10/37974, а так же если внимательно почитать закон, то уведомлять должны только ограниченное число инсайдеров, что касается профика - то его инсайдеры не уведомляют об операциях, включая сотрудников профика (а , к примеру аудитора этого профика(который является инсайдером этого профика) информируют сотрудники этой аудит. компании, включенные в список инсайдеров самой ауд.компании) ″обязанность уведомлять о совершенных инсайдерами операциях возлагается на: инсайдеров, включенных в список инсайдеров эмитента или управляющей компании; инсайдеров, включенных в список инсайдеров хозяйствующего субъекта; инсайдеров, включенных в список инсайдеров организаторов торговли, клиринговых организаций, а также депозитариев и кредитных организаций, осуществляющих расчеты по результатам операций, совершенных через организаторов торговли. обязанность уведомлять возлагается также на инсайдеров, включенных в список инсайдеров юридических лиц, указанных в пункте 5 статьи 4 Федерального закона. под юридическими лицами, указанными в пункте 5 статьи 4 , следует понимать юридических лиц, которые на основании договоров, заключенных с соответствующими лицами, имеют доступ к инсайдерской информации эмитентов, управляющих компаний, хозяйствующих субъектов, , организаторов торговли, клиринговых организаций, а также депозитариев и кредитных организаций, осуществляющих расчеты по результатам сделок, совершенных через организаторов торговли.″..вот здесь (в коментах) пропущены профики, т.е. это говорит о том, что все инсайдеры юр лица, с которыми заключены договора профика и которые являются инсайдерами профика, как раз эти инсайдеры юр лица и должны информировать то самое юр лицо и регулятора. |
Anna* АО ЛОКО-БАНК КБ
Рег.: 14.09.2011 Сообщений: 4 |
Хотела уточнить.
Т.е. юр. лица, включенные в список инсайдеров профика (в том числе вышестоящий брокер - кстати вопрос о правомерности его включения?) для которых по логике п.3 Письма от 28.12.2011 информация, полученная от клиентов профика в поручениях самого профика, не является ИИ, не должны уведомлять ни профик ни ФСФР о своих сделках с ЦБ эмитентов, указанных в поручении профика? Еще вопрос о поручениях профика, когда он осуществляет сделки в своих интересах. Будет ли это ИИ для вышестоящего брокера? |
demidovaevgenia
Рег.: 13.10.2011 Сообщений: 10 |
Цитата:
списки инсайдеров нужно отправлять только тем организаторам торговли участником которых является организация, т.е. через которые организацией совершаются операции с финансовыми инструментами. это немного разные понятия, можно и не быть участником на биржи, но при этом совершать операции через другого брокера Согласна с Legal. Вообще я рассуждаю так: если есть список инсайдеров, то он должен быть куда-либо предоставлен, а единстенный орган, который уполномочен аккумулировать у себя списки - это биржа, к тому же, если у вас есть список, значит совершаются сделки на организованных торгах, значит предоставляете список на ту биржу, через которую в конечном итоге, пусть и через разного рода посредничество, сделки совершаются. |
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.