-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучениеФорум НАУФОР >> ПОД/ФТ >>
не забываем менять правила по легализации!!!!
Правила форума Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #1181 от 06.02.2015 13:40 
например прислать что-н, инфу о каких - н клиентах и тд и тпКонтролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #1182 от 06.02.2015 13:50
Цитата:
Кстати почему как мне кажется надо заходить каждый день, это то что росфин может прислать вход сообщение касательно только вашей организации
вот уж такое письмо обязательно будет направлено и на e-mail и на бумаге пришлют. но, да, я считаю что заглядывать туда лучше ежедневноNazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #1183 от 06.02.2015 14:06
14. Запросы, указанные в пунктах 10 и 16 настоящего Положения, направляются в электронной форме. Формат электронного запроса, а также телекоммуникационные каналы связи, используемые для его направления, определяются Федеральной службой по финансовому мониторингу, а для кредитных организаций - Федеральной службой по финансовому мониторингу по согласованию с Центральным банком Российской Федерации. При направлении Службой запросов в электронной форме может также использоваться инфраструктура, указанная в абзаце втором пункта 7 настоящего Положения.
Это выдержка из 209 положения))))Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #1184 от 06.02.2015 14:09
Кстати Контролер ИК, я заметил что многие контролеры которые не являются СДЛами вникают в эту тему. Просто контролер должен контролировать ПОДФТ? Мне всегда казалось что нет. Опровергните если я не правКонтролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #1185 от 06.02.2015 15:21
Цитата:
14. Запросы, указанные в пунктах 10 и 16 настоящего Положения, направляются в электронной форме. Формат электронного запроса, а также телекоммуникационные каналы связи, используемые для его направления, определяются Федеральной службой по финансовому мониторингу, а для кредитных организаций - Федеральной службой по финансовому мониторингу по согласованию с Центральным банком Российской Федерации. При направлении Службой запросов в электронной форме может также использоваться инфраструктура, указанная в абзаце втором пункта 7 настоящего Положения.
спасибо.Цитата:
Просто контролер должен контролировать ПОДФТ?
совсем строго говоря - наверное нет. но я, например, по приказу гендира провожу аудит ПОД/ФТ - то есть проверяю систему под/фт. и проверяю на самом деле не раз в пол года а постоянно.
и я замещаю СДЛ во время его отсутствия - тоже требуется быть в тренде
а не строго говоря - да мало ли во что еще я вникаю... компания то небольшая )Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #1186 от 06.02.2015 15:42
ну это понятно, просто я всегда спорил с НАУФОР что не совсем корректно в отчете контролера указывать сведения о подфт (в случае если контролер и сдл разные лица)Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #1187 от 06.02.2015 15:45
если контролер и сдл разные лица, то в отчете контролера нет сведений о под/фт, они есть в отчете сдл (мое мнение. оно не совпадает с НАУФОР?)
сведения о под/фт есть только в моем отчете о проверке под/фт, но это отдельный документNazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #1188 от 06.02.2015 15:57
Ваше мнение с моим полностью сопадает.
А в стандартном отчете контролера есть последние три объекта контроля (пример этого отчета контролера у меня давно остался с одного семинара)
я считаю их нелязя включать
Порядок доступа к инсайдерской информации, правила охраны ее конфиденциальности и контроля за соблюдением требований Федерального закона № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулировании рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» (данный пункт включается в отчет в случае назначения Контролера Ответственным должностным лицом и отсутствия отдельной формы отчета по ПНИИИ/МР).
Документы специального внутреннего контроля, разработанные в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма (далее – ПОД/ФТ) (данный пункт включается в отчет некредитными организациями, в случае назначения Контролера Ответственным сотрудником и отсутствия отдельной формы отчета по Специальному внутреннему контролю)
Документы, разработанные в целях реализации законодательства РФ о персональных данных (данный пункт включается в отчет в случае возложения на контролера Организации соответствующих полномочий).
коллега
Рег.: 20.03.2009
Сообщений: 926
Сообщ. #1189 от 06.02.2015 19:54
Цитата:
Простите а у вас контролер и СДЛ не одно лицо?Цитата:
да, у нас мы - разные.
в чем я вижу большой плюс в свете будущих изменений в контроле..
тоже хочу, что сделали разных людей по закону. Очень тяжело быть двумя в одной)) тем более, что законодательство по легализации очень сильно увеличилось.Цитата:
Кстати Контролер ИК, я заметил что многие контролеры которые не являются СДЛами вникают в эту тему. Просто контролер должен контролировать ПОДФТ? Мне всегда казалось что нет. Опровергните если я не прав
это очень просто: за нарушение 115-ФЗ могут лишить лицензии. Если лишают профика лицензии, то контролер может сказать своей работе гудбай. И, либо три года работает простым специалистом за копейки с богатым опытом работы, либо полностью меняет сферу деятельности.
Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #1190 от 07.02.2015 09:57
Коллега полностью согласен с вами! Я имел ввиду немного с другого ракурса, имеет ли право контролер в офиц доках - отчет контролера и тд и тп давать ссылки на свое ознакомление и контроль подфт и инсайда. Контролер формально ничего кроме контроля за проф деят ничегоделать не имеет право ( я знаю в свое время контролеру вставили за то что он официально вмешался и где то засветился в ведении реестра. Эта компания сама вела реестр а рестр это не проф деятельность а корпоративное управление)Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
