-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучениеФорум НАУФОР >> ПОД/ФТ >>
не забываем менять правила по легализации!!!!
Правила форума Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #2031 от 02.06.2015 18:06 
я все же получу))) делов то немного)))коллега
Рег.: 20.03.2009
Сообщений: 926
Сообщ. #2032 от 02.06.2015 18:20
Цитата:
письмо ЦБ гласит:
Полагаем, что НФО следует самостоятельно определить порядок определения наличия/отсутствия у ответственного сотрудника, сотрудника структурного подразделения неснятой или непогашенной судимости за преступления в сфере ... принимая во внимание риски, связанные с возможным несоответствием указанных лиц квалификационным требованиям, установленным №3470-У
Контролер ИК, спасибо.
я подхожу к такой информации так:
получили справку об отсутствии судимости, далее сотрудник каждый день ходит на работу, не пропадает целыми днями по своим личным делам (не отпрашивается, не берет дни в счет отпуска и т.д.), значит, судимости нет в течение периода его работы у нас.
Судимость приобретают на основании суда, а это процесс не одного дня.
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #2033 от 02.06.2015 18:23
Цитата:
я подхожу к такой информации так:
получили справку об отсутствии судимости, далее сотрудник каждый день ходит на работу, не пропадает целыми днями по своим личным делам (не отпрашивается, не берет дни в счет отпуска и т.д.), значит, судимости нет в течение периода его работы у нас.
Судимость приобретают на основании суда, а это процесс не одного дня.
можно еще у самого сотрудника спросить - есть у него судимость и поверить)))коллега
Рег.: 20.03.2009
Сообщений: 926
Сообщ. #2034 от 02.06.2015 18:44
Цитата:
можно еще у самого сотрудника спросить - есть у него судимость и поверить)))
а так и есть! не только у сотрудника спрашиваю, но и у службы безопасности спрашиваю! а когда крышу сносит, то заказываем справки! А также не забываю о том, что судимость может быть погашена и сотрудник со 100% уверенностью (и будет прав на все сто) может мне сказать, что судимости нет.
а можно принести справку, а через полгода схлопатать судимость.... ай-яй-яй, а справочки только каждый год заказываем))) так что логикаЦитата:
получили справку об отсутствии судимости, далее сотрудник каждый день ходит на работу, не пропадает целыми днями по своим личным делам (не отпрашивается, не берет дни в счет отпуска и т.д.), значит, судимости нет в течение периода его работы у нас.
Судимость приобретают на основании суда, а это процесс не одного дня.
рулит))Natalya
Рег.: 20.10.2014
Сообщений: 25
Сообщ. #2035 от 03.06.2015 08:45
Коллеги, подскажите пож-та, НФО теперь сообщения об обязательном контроле отправляют по вкладке 3484-У из личного кабинета РФМ? отправлял уже кто-то? нормально работает?ds90
Рег.: 30.04.2015
Сообщений: 705
Сообщ. #2036 от 03.06.2015 08:48
Цитата:
ЗЫ: а как вы думаете, справки надо будет ежегодно заказывать или достаточно один раз?
в общем, массово с ума сходим ежегодно или как?:))
Думаю достаточно одного раза, все же получить судимость непрерывно работая сложно. Т.е. на мой взгляд, суды это все же время и даже ЦБ должен это понимать. Хотя учитывая, что справка действительна кажется год ( или меньше), то варианты для маневра имеются.ds90
Рег.: 30.04.2015
Сообщений: 705
Сообщ. #2037 от 03.06.2015 08:51
Цитата:
Коллеги, подскажите пож-та, НФО теперь сообщения об обязательном контроле отправляют по вкладке 3484-У из личного кабинета РФМ? отправлял уже кто-то? нормально работает?
Да именно так, не отправлял, но тут видел тему, где народ жаловался на не корректную работу этой вкладки.ИК
Рег.: 04.09.2013
Сообщений: 342
Сообщ. #2038 от 03.06.2015 09:02
Цитата:
Коллеги, подскажите пож-та, НФО теперь сообщения об обязательном контроле отправляют по вкладке 3484-У из личного кабинета РФМ? отправлял уже кто-то? нормально работает?
Если мне не изменяет память, то в соответствии с 3484-у формы сообщений применяются через 30 дней после их размещения на сайте ЦБ. На форуме я как-то писал что формы размещены, это было 29.04.2015ИК
Рег.: 04.09.2013
Сообщений: 342
Сообщ. #2039 от 03.06.2015 09:10
Цитата:
Коллеги, подскажите пож-та, НФО теперь сообщения об обязательном контроле отправляют по вкладке 3484-У из личного кабинета РФМ? отправлял уже кто-то? нормально работает?
Сегодня вроде бы нормально работает, по крайней мере, косяки которые возникали у меня исчезли, а до этого был какой-то ужас, других слов нет. Даже возникло желание в Генпрокуратуру написать, но потом отлегло)коллега
Рег.: 20.03.2009
Сообщений: 926
Сообщ. #2040 от 03.06.2015 10:11
Цитата:
Хотя учитывая, что справка действительна кажется год ( или меньше), то варианты для маневра имеются.
при подаче документов на лицензирование справка действительна в течение одного года (письмо от 7 декабря 2006 г. N 06-ОВ-02/20329), для отчетности в Банк России три месяца, а для 115-ФЗ нет срока действияЦитата:
Даже возникло желание в Генпрокуратуру написать, но потом отлегло)
ууууууу.... как хорошо, что я псих не один:)) у меня возникает желание сменить место работы, пойти работать в Банк России (естессно, руководящая должность) и нормальные указания, постановления для профиков создавать, т.к. я практик, а не теоретик)) потом мысль пришла, что, наверное, как становишься руководителем в контролирующем органе, так мозги теряешь. Обменивают они что ли должность на мозги? Или их туда изначально никто не заносил?Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
