-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучениеФорум НАУФОР >> ПОД/ФТ >>
не забываем менять правила по легализации!!!!
Правила форума Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #2051 от 03.06.2015 12:36 
Цитата:
Тоже думал на тему 272-ФЗ. Но, стоит ли 272-ФЗ причислять к сфере ПОД/ФТ только на основании того, что фигурантом 272-ФЗ является РФМ. Ведь РФМ является и фигурантом 173-ФЗ (ФАТКА). Но разве 173-ФЗ мы причисляем к сфере ПОД/ФТ?
мое мнение - 272-ФЗ к теме ПОД/ФТ не относится.ds90
Рег.: 30.04.2015
Сообщений: 705
Сообщ. #2052 от 03.06.2015 12:54
Цитата:
мое мнение - 272-ФЗ к теме ПОД/ФТ не относится.
″Организация обязана отказать в проведении операции с денежными средствами и (или) иным имуществом, одной из сторон которой является иностранная или международная неправительственная организация, включенная в перечень иностранных и международных неправительственных организаций, деятельность которых признана нежелательной на территории Российской Федерации″
Статья 3.2
На мой взгляд очень хорошо вписывается в программу по отказу в выполнении распоряжения клиента, про которую толкует 445-п. И потом выполнять все равно придется, так что можно и в правилах по ПОД/ФТ указать.Xenia
ИК, Москва
Рег.: 15.08.2013
Сообщений: 36
Сообщ. #2053 от 03.06.2015 13:20
Цитата:
Цитата:Коллеги, подскажите пож-та, НФО теперь сообщения об обязательном контроле отправляют по вкладке 3484-У из личного кабинета РФМ? отправлял уже кто-то? нормально работает?
Сегодня вроде бы нормально работает, по крайней мере, косяки которые возникали у меня исчезли, а до этого был какой-то ужас, других слов нет. Даже возникло желание в Генпрокуратуру написать, но потом отлегло)
Коллеги, сообщение по форме 443-П кто-нибудь пытался направить сегодня-вчера-позавчера через Личный кабинет РФМ? Сообщение успешно проходит проверку, но во время финальной загрузки и его отправки выдает ″ошибку ФЛК″ с расшифровкой ″имя файла не соответствует данным внутри сообщения″. При этом ранее подобные сообщения уходили на ура. Может, кто-то сталкивался с подобными ошибками и поможет?
В тех. поддержку РФМ звоню 3 дня - безрезультатно. Либо сразу сброс звонка, либо сброс после 20 минут ожидания.. 3 дня!Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #2054 от 03.06.2015 13:43
Цитата:
Организация обязана отказать в проведении операции с денежными средствами и (или) иным имуществом, одной из сторон которой является иностранная или международная неправительственная организация, включенная в перечень иностранных и международных неправительственных организаций, деятельность которых признана нежелательной на территории Российской Федерации″
Статья 3.2
На мой взгляд очень хорошо вписывается в программу по отказу в выполнении распоряжения клиента, про которую толкует 445-п.
не знаю, не знаю...
мы по 115-ФЗ отказываем в операции за исключением операций по зачислению денежных средств, по которой не представлены документы, необходимые ..., а также в случае, если в результате реализации правил...у работников организации, о.., возникают подозрения, что операция совершается в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма.
а в 272-ФЗ говорится об организациях, деятельность которых признана нежелательной на территории Российской Федерации
разные вещи....
и ответственность за нарушение 272-ФЗ совсем ДРУГАЯ - статья 18.17 КОАПП и 20.33...
я пока не включаю в ПВК эти требования...
кто нибудь меня поддерживает? или я одна ″такая наглая″? )))
ds90
Рег.: 30.04.2015
Сообщений: 705
Сообщ. #2055 от 03.06.2015 13:48
Но согласитесь если включить нам за это ничего не будет, хотя тоже вопрос ))Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #2056 от 03.06.2015 13:53
Цитата:
Но согласитесь если включить нам за это ничего не будет, хотя тоже вопрос ))
меньше включать - меньше работы- меньше риска- меньше ответственности... как то так...ds90
Рег.: 30.04.2015
Сообщений: 705
Сообщ. #2057 от 03.06.2015 13:56
Цитата:
меньше включать - меньше работы- меньше риска- меньше ответственности... как то так...
Да нет, риска тут нет смущает п 1.4. положения 445-п, разработка правил. Там четко указанно на основании, каких нормативных документов они делаются.Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #2058 от 03.06.2015 14:03
Цитата:
смущает п 1.4. положения 445-п, разработка правил. Там четко указанно на основании, каких нормативных документов они делаются.
вот-вот! и 272-ФЗ там нет. так зачем копья ломать. Спасибо, вы подкрепили мое ощущение ссылкой на документ)))Anuta
Рег.: 31.08.2010
Сообщений: 1133
Сообщ. #2059 от 03.06.2015 14:04
Цитата:
Я читала и улыбалась:))
а я плакалаAnuta
Рег.: 31.08.2010
Сообщений: 1133
Сообщ. #2060 от 03.06.2015 14:09
Цитата:
272-ФЗ
а можно дату документа, а то что-то не могу понять о каком НПА идет речьДля того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
