-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыАттестация и обучениеФорум НАУФОР >> ПОД/ФТ >>
не забываем менять правила по легализации!!!!
Правила форума Anuta
Рег.: 31.08.2010
Сообщений: 1133
Сообщ. #2921 от 20.10.2015 12:05 
Коллеги, подскажите.
В какую программу Правил по ПОД/ФТ вы внесли:
Глава 2. Порядок формирования и направления некредитной финансовой организацией сообщения об открытии, о закрытии, об изменении реквизитов счета, о приобретении и об отчуждении ценных бумаг по 443-П?Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #2922 от 20.10.2015 12:09
Цитата:
В какую программу Правил по ПОД/ФТ вы внесли:
Глава 2. Порядок формирования и направления некредитной финансовой организацией сообщения об открытии, о закрытии, об изменении реквизитов счета, о приобретении и об отчуждении ценных бумаг по 443-П?
у нас в программе выявления операцийКонтролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #2923 от 20.10.2015 12:24
Цитата:
В какую программу Правил по ПОД/ФТ вы внесли:
Глава 2. Порядок формирования и направления некредитной финансовой организацией сообщения об открытии, о закрытии, об изменении реквизитов счета, о приобретении и об отчуждении ценных бумаг по 443-П?
См http://www.cbr.ru/today/print.aspx?file=anti_legalisation/acts_resist.htm&pid=resist_sub&sid=itm_402 83
письмо ЦБ от 27/08/2015, пункт 11annao86
Рег.: 09.11.2012
Сообщений: 36
Сообщ. #2924 от 20.10.2015 12:54
Цитата:
тогда ничего кроме предложения:
Извините, про ″этот же день″ было вставлено уже после указания на наличия ″описки″Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #2925 от 20.10.2015 13:04
Цитата:
annao86
А вы все сделки обязательного контроля внесли в ПВК? Про гуманитарное пособие делали замечание?Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #2926 от 20.10.2015 13:41
Цитата:
Подскажите, пожалуйста, что в этом пункте не так?
5.4.2. Ответственный сотрудник не позднее рабочего дня, следующего за днем получения сообщения об операции, обязан предоставить сведения о такой операции Руководителю. В случае если подается сообщение об операции, подлежащей обязательному контролю, а также о необычной операции, к нему с учетом проведенного анализа прилагается мотивированное заключение о необходимости предоставления сведений об операции (сделке) в уполномоченный орган. О решении, принятом Руководителем, в этот же день в сообщении делается соответствующая запись в этот же день.
а может ранее в тексте у вас было написано ″подозрительная операция″, а здесь - ″необычная...″ ???
PS мы у себя в ПВК разделили эти два понятия: необычная - то есть совпадает с каким нибудь признаком или просто вызывает подозрения , а подозрительная - это операция в отношении которой после анализа принято решение что она может быть совершена в целях ПОД/ФТ и о которой мы сообщаем уполномоченный орган (ведь впролне могут быть необычные операции о которых мы ничего не сообщаем - потому что в результате анализа сомнения снимаются)Anuta
Рег.: 31.08.2010
Сообщений: 1133
Сообщ. #2927 от 20.10.2015 13:51
Всем спасибо за ответы.Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #2928 от 20.10.2015 13:52
Цитата:
Всем спасибо за ответы.
правильный ответ скажите)makuhina*
АО Газинвест ИК
нет
Рег.: 27.10.2006
Сообщений: 155
Сообщ. #2929 от 20.10.2015 13:56
Цитата:
Добрый день! Подскажите, пожалуйста, что в этом пункте не так?Может быть суть в том, что мотивированное заключение подается о направлении ( либо ненаправлении) такой операции в Росфинмониторинг. У Вас по смыслу получается, что мотивированное заключение в любом случае о направлении.
5.4.2. Ответственный сотрудник не позднее рабочего дня, следующего за днем получения сообщения об операции, обязан предоставить сведения о такой операции Руководителю. В случае если подается сообщение об операции, подлежащей обязательному контролю, а также о необычной операции, к нему с учетом проведенного анализа прилагается мотивированное заключение о необходимости предоставления сведений об операции (сделке) в уполномоченный орган. О решении, принятом Руководителем, в этот же день в сообщении делается соответствующая запись в этот же день.
Anuta
Рег.: 31.08.2010
Сообщений: 1133
Сообщ. #2930 от 20.10.2015 14:09
в программу по выявлению операцийДля того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
