-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучениеФорум НАУФОР >> ПОД/ФТ >>
не забываем менять правила по легализации!!!!
Правила форума Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #3311 от 21.04.2016 11:07 
Цитата:
Где написано что СДЛ и второй сотрудник должны сидеть в обособленном ОТДЕЛЬНОМ помещении?
Явно написано только про депозитарий. К подфт нет требований кто где сидит , есть требования к хранению документов и информации по подфт в том числе в соотв с пвк по подфтКонтроль гражданский
Рег.: 15.04.2007
Сообщений: 712
Сообщ. #3312 от 21.04.2016 11:09
В законодательной и нормативной базе этого требования нет. Это требование зафиксировано в ПВК по ПОД/ФТ членов НАУФОР, которые воспользовались типовой формой ПВК по ПОД/ФТ, разработанной НАУФОР еще до выхода 445-П. В этой типовой форме ПВК по ПОД/ФТ в разделе порядок обеспечения конфиденциальности информации в числе прочих требований было установлено примерно такое требование:
″Размещение специального должностного лица (по возможности) обособлено от работников иных подразделений Организации в помещении, исключающем возможность бесконтрольного проникновения в него и доступа к установленному там оборудованию.″Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #3313 от 21.04.2016 16:47
Контроль гражданский, благодарю вас!Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #3314 от 22.04.2016 14:18
4.КонсультантПлюс: примечание.
Начало действия документа - 29.03.2016 (за исключением отдельных положений).
- - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - -
В соответствии со статьей 5 данный документ вступает в силу по истечении 90 дней после дня официального опубликования, за исключением пункта 2 статьи 4, вступающего в силу со дня официального опубликования (опубликован на Официальном интернет-портале правовой информации http://www.pravo.gov.ru - 29.12.2015).
Название документа
Федеральный закон от 29.12.2015 N 407-ФЗ
″О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации и признании утратившими силу отдельных положений законодательных актов Российской Федерации″
У меня Консультант почему то показывает что документ не вступил в силу. Глюк?Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #3315 от 22.04.2016 16:47
Разрешите свериться с вами по обучениям ПОД/ФТ в 2016 году, хочу СДЛ своего проверить:
сама посмотрела вроде как правильно.
11.01.2016 ФЗ от 30.12.2015 N 423-ФЗ, N 424-ФЗ, N 403-ФЗ.
14.03.2016 указ президента № 109 от 11.03.16
29.03.2016 Федеральный закон 407-ФЗ от 29.12.2015, вступил 29.03.2016Бучка
Рег.: 26.11.2015
Сообщений: 490
Сообщ. #3316 от 25.04.2016 11:39
Я провела обучение только 11.01.2016г.
По указу президента сделала служебное распоряжение по отделу, вкратце описала, что не принимаем на обслуживание лиц, указанных в приложении к указу.
По 407-ФЗ - мы проф. участник, эти изменения нас не коснулись, по этому обучение не проводила.
Может я не права, поправьте.
К нам в компанию пришло письмо о рекомендациях по выявлению сомнительных операций и оценке рисков нарушения требований валютного законодательства Российской Федерации по репатриации денежных средств от внешнеторговой деятельности в случаях замены денежных обязательств нерезидентов по внешнеторговым сделкам долговыми обязательствами, выраженными в ценных бумагах, в связи с этим провела в компании обучение всех сотрудников.
Обучали еще в связи с новыми ПВК в конце марта.Elpes
Рег.: 12.07.2012
Сообщений: 364
Сообщ. #3317 от 25.04.2016 13:50
Цитата:
Обучали еще в связи с новыми ПВК в конце марта.
ДД!
Скажите, а в связи с чем вы новые ПВК делали в конце марта?
Если по 407 -ФЗ не коснулись?
Если честно, уже голова кругом от этих постоянных изменений/инструктажей/обучения и т.д.Бучка
Рег.: 26.11.2015
Сообщений: 490
Сообщ. #3318 от 25.04.2016 13:56
Цитата:
Скажите, а в связи с чем вы новые ПВК делали в конце марта?
вносила изменения по ФЗ от 30.12.2015 N 423-ФЗ, N 424-ФЗ, добавила про иностранную структуру без образования юридического лица, и еще некоторые изменения по тексту.
Как я поняла действия мои, как СДЛа такие:
вышел закон - обучить в течении трех дней, потом в течении 3-х месяцев внести изменения в ПВК и снова обучить.Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #3319 от 25.04.2016 14:14
Цитата:
вносила изменения по ФЗ от 30.12.2015 N 423-ФЗ, N 424-ФЗ, добавила про иностранную структуру без образования юридического лица, и еще некоторые изменения по тексту.
Как я поняла действия мои, как СДЛа такие:
вышел закон - обучить в течении трех дней, потом в течении 3-х месяцев внести изменения в ПВК и снова обучить.
да все верно!
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #3320 от 25.04.2016 14:16
Цитата:
По 407-ФЗ - мы проф. участник, эти изменения нас не коснулись, по этому обучение не проводила.
где то кто то говорил что было письмо.
Обучаем по всем изменениям ПОД/ФТ) Хотя бы по 115-ФЗ. Не важно, почты они касаются или ювелирки, а ты профик.
поправьте меня если я не права.Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
