не забываем менять правила по легализации!!!! |
Правила форума |
Nazareth Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014 Сообщений: 1966 |
Цитата: Где написано что СДЛ и второй сотрудник должны сидеть в обособленном ОТДЕЛЬНОМ помещении? Явно написано только про депозитарий. К подфт нет требований кто где сидит , есть требования к хранению документов и информации по подфт в том числе в соотв с пвк по подфт |
Контроль гражданский
Рег.: 15.04.2007 Сообщений: 712 |
В законодательной и нормативной базе этого требования нет. Это требование зафиксировано в ПВК по ПОД/ФТ членов НАУФОР, которые воспользовались типовой формой ПВК по ПОД/ФТ, разработанной НАУФОР еще до выхода 445-П. В этой типовой форме ПВК по ПОД/ФТ в разделе порядок обеспечения конфиденциальности информации в числе прочих требований было установлено примерно такое требование:
″Размещение специального должностного лица (по возможности) обособлено от работников иных подразделений Организации в помещении, исключающем возможность бесконтрольного проникновения в него и доступа к установленному там оборудованию.″ |
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012 Сообщений: 2332 |
Контроль гражданский, благодарю вас!
|
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012 Сообщений: 2332 |
4.КонсультантПлюс: примечание.
Начало действия документа - 29.03.2016 (за исключением отдельных положений). - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - В соответствии со статьей 5 данный документ вступает в силу по истечении 90 дней после дня официального опубликования, за исключением пункта 2 статьи 4, вступающего в силу со дня официального опубликования (опубликован на Официальном интернет-портале правовой информации http://www.pravo.gov.ru - 29.12.2015). Название документа Федеральный закон от 29.12.2015 N 407-ФЗ ″О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации и признании утратившими силу отдельных положений законодательных актов Российской Федерации″ У меня Консультант почему то показывает что документ не вступил в силу. Глюк? |
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012 Сообщений: 2332 |
Разрешите свериться с вами по обучениям ПОД/ФТ в 2016 году, хочу СДЛ своего проверить:
сама посмотрела вроде как правильно. 11.01.2016 ФЗ от 30.12.2015 N 423-ФЗ, N 424-ФЗ, N 403-ФЗ. 14.03.2016 указ президента № 109 от 11.03.16 29.03.2016 Федеральный закон 407-ФЗ от 29.12.2015, вступил 29.03.2016 |
Бучка
Рег.: 26.11.2015 Сообщений: 490 |
Я провела обучение только 11.01.2016г.
По указу президента сделала служебное распоряжение по отделу, вкратце описала, что не принимаем на обслуживание лиц, указанных в приложении к указу. По 407-ФЗ - мы проф. участник, эти изменения нас не коснулись, по этому обучение не проводила. Может я не права, поправьте. К нам в компанию пришло письмо о рекомендациях по выявлению сомнительных операций и оценке рисков нарушения требований валютного законодательства Российской Федерации по репатриации денежных средств от внешнеторговой деятельности в случаях замены денежных обязательств нерезидентов по внешнеторговым сделкам долговыми обязательствами, выраженными в ценных бумагах, в связи с этим провела в компании обучение всех сотрудников. Обучали еще в связи с новыми ПВК в конце марта. |
Elpes
Рег.: 12.07.2012 Сообщений: 364 |
Цитата: Обучали еще в связи с новыми ПВК в конце марта. ДД! Скажите, а в связи с чем вы новые ПВК делали в конце марта? Если по 407 -ФЗ не коснулись? Если честно, уже голова кругом от этих постоянных изменений/инструктажей/обучения и т.д. |
Бучка
Рег.: 26.11.2015 Сообщений: 490 |
Цитата: Скажите, а в связи с чем вы новые ПВК делали в конце марта? вносила изменения по ФЗ от 30.12.2015 N 423-ФЗ, N 424-ФЗ, добавила про иностранную структуру без образования юридического лица, и еще некоторые изменения по тексту. Как я поняла действия мои, как СДЛа такие: вышел закон - обучить в течении трех дней, потом в течении 3-х месяцев внести изменения в ПВК и снова обучить. |
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012 Сообщений: 2332 |
Цитата: вносила изменения по ФЗ от 30.12.2015 N 423-ФЗ, N 424-ФЗ, добавила про иностранную структуру без образования юридического лица, и еще некоторые изменения по тексту. Как я поняла действия мои, как СДЛа такие: вышел закон - обучить в течении трех дней, потом в течении 3-х месяцев внести изменения в ПВК и снова обучить. да все верно! |
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012 Сообщений: 2332 |
Цитата: По 407-ФЗ - мы проф. участник, эти изменения нас не коснулись, по этому обучение не проводила. где то кто то говорил что было письмо. Обучаем по всем изменениям ПОД/ФТ) Хотя бы по 115-ФЗ. Не важно, почты они касаются или ювелирки, а ты профик. поправьте меня если я не права. |
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.