-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучениеФорум НАУФОР >> ПОД/ФТ >>
не забываем менять правила по легализации!!!!
Правила форума Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #3331 от 28.04.2016 13:04 
Цитата:
Здравствуйте!
Возможно ли перевести СДЛ (ответственное лицо) на совместительство?На полдня например?
Визгу будет много а шерсти мало. на подходе риск менеджмент, обязательное членство в СРО, корпоративн управление с вознаграждением совету директоров при наличии и корп секретарем, не за горами внутр аудит. Стратегически задачу решайте , ЦБ не отстанет с нормотворчеством, А то вы думаете находясь около лесного болота, как днем убить малюсенького комарика . А что вечером будет?lera
СПб
Рег.: 20.03.2008
Сообщений: 345
Сообщ. #3332 от 28.04.2016 13:13
А я вот, глядя задумчиво в последние анкеты, присланные ЦБ, предвидю, что нас ждет обязательное бизнес-планирование (на квартал, год, пятилетку) с ежемесячным отчетом, как там эти планы исполняются и какие мы меры принимаем, если не сильно исполняются... и почему мы плохо развиваемся, несмотря на неусыпный надзор и полив со стороны мегарегулятораNazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #3333 от 28.04.2016 13:18
вот вот поэтому понимаю что стеб, но смешно как люди 2 года ищут как бы там по совместительству наполдня сдленка оформить. А ЕПС в бухгалтерии????? Это ваще мракИнвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #3334 от 28.04.2016 13:59
Цитата:
Добрый день!
Это к чему такая дата привязана?
в 115-ФЗ вступили в силу изменения 10.01.2016Elpes
Рег.: 12.07.2012
Сообщений: 364
Сообщ. #3335 от 28.04.2016 16:08
Цитата:
Цитата:
Добрый день!
Это к чему такая дата привязана?
в 115-ФЗ вступили в силу изменения 10.01.2016
Т.е. тут включается система 3 мес+
Наши юристы против 3+, говорят ФЗ главнее Укзов и Положений ЦБ, и то что написано в ФЗ (дата вступления в силу, например) то и главнее.
Я сдалась.
Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #3336 от 28.04.2016 16:15
Цитата:
Наши юристы против 3+, говорят ФЗ главнее Укзов и Положений ЦБ, и то что написано в ФЗ (дата вступления в силу, например) то и главнее.
Я сдалась.
Умные юристы, но сдаваться не надо. ФЗ главнее ктож спорит- СДЛ и проводит инструктаж как ФЗ вступит в силу и объясняет , что он начинает изменять ПВК, но вы при этом работнички знайте что идентификацию надо проводить не при приеме на обслуживание а до приема на обслуживание (как пример) несмотря на то, что в ПВК пока написано что идентификация при приеме на обслуживание.
И Elpes в течение трех месяцев переделывает ПВК с чувством с толком с расстановкойКонтролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #3337 от 28.04.2016 16:37
Цитата:
Наши юристы против 3+, говорят ФЗ главнее Укзов и Положений ЦБ, и то что написано в ФЗ (дата вступления в силу, например) то и главнее.
Я сдалась.
а кто готовит изменения в ПВК в связи с изменением законодательства? Юристы? в какой срок?
или они вас вынуждают в течение дня с даты вступления вносить изменения в свои ПВК?
кто несет ответственность за ПВК?
К слову, именно ЦБ нам и сказал, что ПВК меняются в срок 3 месяца...
не сдавайтесь!twins_n
Рег.: 30.11.2015
Сообщений: 2
Сообщ. #3338 от 28.04.2016 22:19
можно дать ссылку на норму закона, которая регламентирует сроки, в течение которых вносятся изменения в ПВК? а какой даты отсчитавть срок для внесения изменений - с даты вступления в силу изменений или с даты редакции закона? и еще - извиняюсь за глупый вопрос, но как вообще определить, какие документы влияют на изменения ПВК, а какие нет? Вот, например, указ Президента 109 от 11.03.16 - утверждает новый список лиц, в отношении которых запрещены финансовые операции. Он влияет на ПВК или нет?Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #3339 от 29.04.2016 09:49
Цитата:
можно дать ссылку на норму закона, которая регламентирует сроки, в течение которых вносятся изменения в ПВК? а какой даты отсчитавть срок для внесения изменений - с даты вступления в силу изменений или с даты редакции закона?
пункт 1.10 445-П
ПВК по ПОД/ФТ должны быть приведены некредитной финансовой организацией в соответствие с требованиями законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ не позднее трех месяцев после даты вступления в силу федерального закона, вносящего изменения в Федеральный закон, если иное прямо не установлено соответствующим федеральным законом.Цитата:
как вообще определить, какие документы влияют на изменения ПВК, а какие нет? Вот, например, указ Президента 109 от 11.03.16 - утверждает новый список лиц, в отношении которых запрещены финансовые операции. Он влияет на ПВК или нет?
Если вы в правила умудрились включить список лиц по Указу Президента 109 - то меняйте Правила.
Все зависит от Ваших ПВК. И от изменений в законодательстве...
Elpes
Рег.: 12.07.2012
Сообщений: 364
Сообщ. #3340 от 29.04.2016 09:53
Цитата:
вынуждают в течение дня с даты вступления вносить изменения в свои ПВК?
кто несет ответственность за ПВК?
Контролер ИК :-) это подстраховка, на всякий случай.
Но, все ваши комментарии, коллеги, крайне ценны, буду действовать в этом направлении.
Спасибо вам!Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
