-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучениеФорум НАУФОР >> ПОД/ФТ >>
не забываем менять правила по легализации!!!!
Правила форума Evolution
Рег.: 10.08.2012
Сообщений: 1219
Сообщ. #931 от 17.10.2014 13:28 
Цитата:
По приостановленным где написано, что должны отслеживать, статью напишите пожта? [/quote
у меня в программе пвк прописано что при получении решения суда составляем служебку. Служебку составил по аналогии как и при обновлении перечня, таких клиентов на обслуживании нет, операции по электронным кошелькам, номерам телефонам не проводим.Цитата:
если нашли - отправляем по замороженным?
п. 10. Статья 7. 115 ФЗ Организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, незамедлительно представляют информацию о ПРИОСТАНОВЛЕННЫХ операциях в уполномоченный орган.
статья 8 операция может быть проведена только после отмены ее приостановления.Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #932 от 17.10.2014 13:56
Цитата:
По приостановленным где написано, что должны отслеживать, статью напишите пожта? [/quote
у меня в программе пвк прописано что при получении решения суда составляем служебку. Служебку составил по аналогии как и при обновлении перечня, таких клиентов на обслуживании нет, операции по электронным кошелькам, номерам телефонам не проводим.
Цитата:
если нашли - отправляем по замороженным?
п. 10. Статья 7. 115 ФЗ Организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, незамедлительно представляют информацию о ПРИОСТАНОВЛЕННЫХ операциях в уполномоченный орган.
статья 8 операция может быть проведена только после отмены ее приостановления.
ага надо получается придумать форму. поняла.
Спасибо за разъяснения)!
ОГРОМНЕЙШЕЕ)))))Evolution
Рег.: 10.08.2012
Сообщений: 1219
Сообщ. #933 от 17.10.2014 14:27
Цитата:
Полугодовые проверки ПОД ФТ вы срок от чего отсчитываете: с момента вступления в силу 667 постановления (17.07.2012 г.) ?
да
to Инвестиционная компания
а можно по финансовым кварталам сделать разбивку, вернее полугодам, допустим в приказе прописать провести проверку за период 01.01.2014-30.06.2014 г. отчет о результатах проверки предоставить до 17.07.2014 г.?Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #934 от 17.10.2014 14:51
Evolution, я делала прям ровно по полугодиям от августа 2012, нареканий не было.Evolution
Рег.: 10.08.2012
Сообщений: 1219
Сообщ. #935 от 17.10.2014 15:24
Инвестиционная компания, СПАСИБО!Anuta
Рег.: 31.08.2010
Сообщений: 1133
Сообщ. #936 от 17.10.2014 18:20
Цитата:
321-П - прядок предоставления кредитными организациями
3063-У - порядок информирования кредитными организациями
как раз с 2112014 это для нас, для не кредитных организацийAnuta
Рег.: 31.08.2010
Сообщений: 1133
Сообщ. #937 от 17.10.2014 18:23
с 21102014коллега
Рег.: 20.03.2009
Сообщений: 926
Сообщ. #938 от 17.10.2014 19:50
Цитата:
как раз с 2112014 это для нас, для не кредитных организаций
с чего вы так решили? в порядках четко написан, что для КРЕДИТНЫХ.
тут либо вносить изменения будут в само указание, либо сделают отдельное.
Законодатель внес изменения в 115-AP? но не в 321-П - прядок предоставления кредитными организациями, 3063-У - порядок информирования кредитными организациями. На будущее))
в первой что ли такое? в законе прописали, что должны, а документ не сделали.Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #939 от 20.10.2014 14:48
- отказ клиента предоставить сотрудникам Компании документы, необходимые для фиксирования информации в соответствии с требованиями Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»;
Я правильно понимаю, при игноре Клиента подписать Анкету и предоставить учредительные документы (не отвечает на письма при очередном обновлении информации по клиенту), мы обязаны отказать ему в выполнении распоряжения?
И что понятие ″документы, необходимые для фиксирования информации″, также включают все, что мы получаем и фиксируем при обновлении информации о клиенте?Lotta
Москва, ИК
Рег.: 24.02.2011
Сообщений: 203
Сообщ. #940 от 20.10.2014 15:20
Само постановление 667 не содержит перечень оснований для отказа, зато его содержит информационное письмо 14-Т, откуда я и переписала перечень в Правила. Да, я считаю, что в перечисленных Вами случаях мы обязаны отказать клиенту в выполнении распоряжении. Да, документы, необходимые для фиксирования информации включают в себя те документы, что вы получаете от клиента (как прописали в правилах).
Я написала ещё вот что:
Организация информирует клиента об отказе в выполнении его распоряжения о совершении операции в порядке и сроки, предусмотренные для обмена информационными сообщениями соответствующим договором с клиентом, а также информирует клиента, какие документы могут быть предоставлены в Организацию для осуществления операции в случае, если отказ наступает по основанию, предусмотренному пп. ....... Операции такого клиента в дальнейшем подлежат постоянному мониторингу с целью выявления операций (сделок), осуществление которых может быть направлено на легализацию (отмывание) доходов, полученных преступным путем, или финансирование терроризма.
Копия документа об отказе от операции хранится с другими документами по данной операции (поручением клиента и пр.)
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
