-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучениеФорум НАУФОР >> Отчетность >>
1100 еще один вопрос по штатным работникам
Правила форума Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #1 от 01.11.2012 15:40 
Ситуация..специалист Отдела брокерских операций, в соответствии с должностной инструкцией осуществляет только информационно-консультационные функции (консультирует клиентов, оформляет договора), квалификационного аттестата не имеет, в связи с чем вопросы:
1) Нужно ли его показывать в Форме 1100 форме в разделе ″Информация о штатных сотрудниках″,
2) Если да, то что писать в выполняемых функциях, все функции, которые что предлагает анкета ФСФР(подписание отчетов, участие в рассмотрении доков, связанных с осуществлением сделок), предполагают наличие у сотрудника аттестата, пустым это поле оставить не получается, прога ошибку выдает.
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #2 от 05.11.2012 13:59
Кто нибудь мне может ответить?natavan
Рег.: 25.05.2010
Сообщений: 412
Сообщ. #3 от 06.11.2012 10:27
я считаю, что не надо указывать. мы показываем только тех сотрудников, которые осуществляют профдеятельность,
т.е. совершение сделок и ведение учета. поскольку ваш сотрудник не осуществляет профдеятельность, то его не показываем в квартальном, как мы не показываем, например, аналитиков и клиентщиков. главное, чтобы в его должностной инструкции были зафиксированы именно это, что вы перечислили - консультация клиентов и оформление договоров.Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #4 от 06.11.2012 11:45
Цитата:
я считаю, что не надо указывать. мы показываем только тех сотрудников, которые осуществляют профдеятельность,
т.е. совершение сделок и ведение учета. поскольку ваш сотрудник не осуществляет профдеятельность, то его не показываем в квартальном, как мы не показываем, например, аналитиков и клиентщиков. главное, чтобы в его должностной инструкции были зафиксированы именно это, что вы перечислили - консультация клиентов и оформление договоров.
Согласна! Спасибо за ответ))!Uniquee
Москва, ИК
Рег.: 25.02.2013
Сообщений: 57
Сообщ. #5 от 12.08.2013 14:08
Добрый день.
в 1100 форме а в разделе 1 в сведениях о лице заполнившем отчет, нужно контролера написать? или подойдет и начальник бэка?referens
Рег.: 14.12.2010
Сообщений: 705
Сообщ. #6 от 12.08.2013 16:22
Цитата:
Добрый день. в 1100 форме а в разделе 1 в сведениях о лице заполнившем отчет, нужно контролера написать? или подойдет и начальник бэка?
Насколько я понимаю, контролер заверяет отчет наряду с диром, но никак его не составляет, мы начальника бэка ставим, нельзя же отчет составить, потом самому проверить.control-9
Рег.: 06.06.2013
Сообщений: 20
Сообщ. #7 от 12.08.2013 17:18
+1 по поводу контролера, проверяющего (а значит не заполняющего) и подписывающего.
А у меня возник другой вопрос: если 2 вида профдеятельности, то и заполняющих отчет 2?
Ведь раздел 6 может заполнить только тот, кто имеет доступ к соответствующей информации бэк-офиса, а раздел 7 может заполнить только тот, кто имеет доступ к соответствующей информации по депозитарию?
Uniquee
Москва, ИК
Рег.: 25.02.2013
Сообщений: 57
Сообщ. #8 от 12.08.2013 18:09
Цитата:
А у меня возник другой вопрос: если 2 вида профдеятельности, то и заполняющих отчет 2?
вот по этому поводу у меня и возник вопрос. раньше у нас не было депозитарки и мы сдавали без 7 раздела
поэтому и писали нач бэка, как заполняющего анкету.
а вот теперь депо , и засомневались, кого точно ставить..коллега
Рег.: 20.03.2009
Сообщений: 926
Сообщ. #9 от 12.08.2013 18:12
Цитата:
у меня возник другой вопрос: если 2 вида профдеятельности, то и заполняющих отчет 2?
Ведь раздел 6 может заполнить только тот, кто имеет доступ к соответствующей информации бэк-офиса, а раздел 7 может заполнить только тот, кто имеет доступ к соответствующей информации по депозитарию?
не выдумывайте ничего лишнего. Отчет заполняет один сотрудник. Ему все дают необходимую информацию, желательно под подпись. В отчетности нет никаких секретных данных. По депозитарию указываются общее количество бумаг, а не конкретно какого-то депонента.Цитата:
Насколько я понимаю, контролер заверяет отчет наряду с диром, но никак его не составляет, мы начальника бэка ставим, нельзя же отчет составить, потом самому проверить.Цитата:
+1 по поводу контролера, проверяющего (а значит не заполняющего) и подписывающего.
ага, только на практике именно контролер заполняет отчетность)) если и огребать потом контролеру, так хоть не обидно, хоть за дело))
а если честно, то когда заполняет сотрудник какого-то отдела, то бред получается. Ему инфу все отделы дают, а у сотрудника нет обязанности все сверить, это сверяет контролер. А теперь на деле давайте это применим - увидел контролер ошибку, бежит в определенный отдел, исправляют, потом опять отчетность контролеру на проверку, очередная ошибка - опять контролер бежит-исправляют-опять контролеру на проверку)) Млин, не проще самому контролеру заполнить, в процессе исправить ошибки и не делать лишних телодвижений))
control-9
Рег.: 06.06.2013
Сообщений: 20
Сообщ. #10 от 12.08.2013 18:34
Похоже, что Эл-Анкета не дает вписать двух специалистов.
Буду писать одного из них - либо по п.3.5.5 либо по п.3.1.7 положения о специалистах, но не контролераUniquee
Москва, ИК
Рег.: 25.02.2013
Сообщений: 57
Сообщ. #11 от 13.08.2013 16:26
Цитата:
не выдумывайте ничего лишнего. Отчет заполняет один сотрудник.
и можно контролера сделать этим сотрудником? не противоречим же фсфр? или лучше не писать контролера?
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
