Договор купли-продажи между ИК и ее клиентом на брокерском обслуживании |
Правила форума |
Uniquee Москва, ИК
Рег.: 25.02.2013 Сообщений: 57 |
Добрый день.
А подскажите, пожалуйста, можно ли заключить внебиржевой договор купли-продажи ценных бумаг между Компанией, оказывающей брокерские услуги, и ее Клиентом на брокерском обслуживании? Где законодательно это можно посмотреть ? И дополнительно нужно ли по ним отчитываться ? Заранее спасибо большое |
Legal
Рег.: 24.07.2008 Сообщений: 998 |
можно
законодательно - такого запрета нет только соблюдение приоритета между брок/дил сделками про отчитываться - 06-67/пз-н |
Uniquee Москва, ИК
Рег.: 25.02.2013 Сообщений: 57 |
Цитата: только соблюдение приоритета между брок/дил сделками например, физик - Клиент компании - покупает у Компании ценные бумаги на основании договора. какой приоритет в данном случает, немного непонятна суть, извиняюсь, конечно же.. |
Legal
Рег.: 24.07.2008 Сообщений: 998 |
приритет в части цены
если бумаги котируются на бирже по одной цене, а Вы продадите клиенту в три раза дороже |
Legal
Рег.: 24.07.2008 Сообщений: 998 |
не помню в каком именно подразделе, но мы еще обсуждали на эту тему, как проводить такую сделку - как клиентскую (при наличии поручения), или как контрагентскую
|
Uniquee Москва, ИК
Рег.: 25.02.2013 Сообщений: 57 |
Цитата: не помню в каком именно подразделе а вы не помните, случайно, примерную дату обсуждения. я попробовала бы найти, Было бы интересно почитать. потому что следующий мой вопрос был бы именно о том, как ее отражать :) |
Legal
Рег.: 24.07.2008 Сообщений: 998 |
уже минут 30 ищу..... никак не найду, а главное - сама не помню, к какому заключению пришла по этому вопросу((
давайте рыть))) |
Legal
Рег.: 24.07.2008 Сообщений: 998 |
я нашла, но там чуть иная тема - по квалам и кросс- сделкам
здесь, я думаю, можно и так и так провести, хотя с поручением - более логично, клиент в любом случае же обращается к брокеру готова обсуждать, в общем |
Uniquee Москва, ИК
Рег.: 25.02.2013 Сообщений: 57 |
а зачем поручение?
если все проходит по договору купли-продажи между компанией и клиентом.. я бы оформила как дилерскую сделку, контрагент - клиент. Я уже запуталась( даже логично уже не мыслью) надеюсь, что увижу свет в конце тоннеля)) не без вашей помощи)) |
коллега
Рег.: 20.03.2009 Сообщений: 926 |
Цитата: а зачем поручение? если все проходит по договору купли-продажи между компанией и клиентом.. я бы оформила как дилерскую сделку, контрагент - клиент. Я уже запуталась( даже логично уже не мыслью) надеюсь, что увижу свет в конце тоннеля)) не без вашей помощи)) поручения не будет. Будет дилерская сделка, с одной стороны Дилер, с другой физ или юр.лицо (клиент который). Сделка будет проходить по депозитарию, а в бэк-офис депозитарий даст соответствующие документы. Такая сделка проходит НЕ в рамках брокерского договора, поэтому никаких комиссиий, никаких поручений и в депозитарий клиент идет сам и сам всё подписывает. по поводу цены - если откронение на 20%, то с налогами связано и с легализацией ″существенное отклонение (на 20% и более) суммы сделки относительно действующих рыночных цен, в том числе по настоянию клиента″ Цитата: И дополнительно нужно ли по ним отчитываться ? тут смотрите с какими бумагами заключается договор (ПРИКАЗ от 22 июня 2006 г. N 06-67/пз-н) и какой % будет (ст.30 ФЗ О рынке ценных бумаг) |
Uniquee Москва, ИК
Рег.: 25.02.2013 Сообщений: 57 |
Цитата: в депозитарий клиент идет сам и сам всё подписывает т.е. в договоре получается мы не можем показать реквизиты нрд? поручения 16 и 16/1 с собственного на клиентский на основании договора купли-продажи по междепозитарному договору компании с нрд? HS - собственный, HL-клиентский. и напоследок клиент едет в депозитарий НРД? для чего, можете разъяснить? почему я не могу в договоре указать не просто физическое лицо, а конкретно, что он является нашим клиентом и номер договора на брокерском обслуживании? |
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.